国联中证A50聚合A,国联中证A50聚合C: 国联中证A50往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金招募诠释书

发布日期：2025-05-28 09:13    点击次数：202

国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金          聚合基金         招募诠释书     基金管理东说念主：国联基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书                       症结领导    国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金（以下简称“本基金”） 的召募请求经中国证监会 2025 年 4 月 8 日证监许可〔2025〕731 号文注册。    基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容竟然、准确、齐全。本基金由基金管理东说念主 依照《基金法》、基金合同和其他相关法律律例规则召募，并经中国证监会注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收 益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 A50 指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 C 及以下的上市公司证券；    所属中证三级行业内以前一年日均摆脱流通市值排行第一；    样本空间内以前一年日均总市值排行前 300；    属于沪股通或深股通证券范围。 数样本，同期清闲各中证二级行业入选数目不少于 1 只。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资东说念主在投老本基金前，应当庄重阅读基金合同、基金招募诠释书、基金居品尊府 概要等信息走漏文献，充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种 风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对股票债券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于投资东说念主一语气多量赎回基金产生 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 的流动性风险，本基金的特定风险。本基金为股票指数基金，其预期收益及预期风 险水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（均含存 托凭证）。本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和跟 踪标的指数时，为更好地完结投资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、 创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、同行存单、资 产赞助证券、债券回购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证 券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以偏激他未能预念念的特殊情形 下，可能导致基金资产变现贫窭或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份 额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成完结既定的投资决策等风 险。   本基金为指数基金，通过投资于主义 ETF 雅致追踪标的指数，投资者投资于 本基金靠近追踪舛讹按捺未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜 在风险，具体风险详见“风险揭示”部分。   本基金资产投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易规则等各别带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大 的风险、流动性风险、退市风险、投资聚合风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，具体风险详见“风 险揭示”部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并宝贵本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金居品尊府概 要及基金合同等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方 的基金居品，况且中恒久持有。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发， 基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                                                                              招募诠释书                                                     目         录 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书                    第一部分       绪言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下 简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的规则，以 及《国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者首要 遗漏，并对其竟然性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府请求召募的。本招募诠释书由本基 金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书 中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有 权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合 同。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                  招募诠释书                    第二部分       释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 易型灵通式指数证券投资基金聚合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用修 订和补充 资基金聚合基金招募诠释书》偏激更新 接基金基金居品尊府概要》偏激更新 接基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                  招募诠释书 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的更正 规则偏激经常作念出的更正 “国联中证 A50ETF”），本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义 主义相似，雅致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受灵通 式运作方式的基金，即本基金 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律律例规则，不错使用来自境外的资金 投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机 构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 公司或接受国联基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的 日历 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越 3 个月 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金           招募诠释书 放日 理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 的规则请求购买基金份额的行径 的规则向基金管理东说念主请求购买基金份额的行径 关公告规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求 份额总和后的余额)跨越上一灵通日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别永诀建立代码、计算公告基金份额净 值和基金份额累计净值 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额持有东说念主服务的用度 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 基金份额销售机构的操作 提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应疗养的行径 主义 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财 产带来的成本和用度的圣洁 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银 行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往返的债 券等 及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                招募诠释书                  第三部分        基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况       称号        国联基金管理有限公司                 深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇     注册地址                 广场 31 层 02-04 单元     办公地址        北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主        王瑶       总裁        闫军     成立日历        2013 年 5 月 31 日     注册老本        7.5 亿元                 国联民生证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海     股权结构                 融晟投资有限公司占注册老本的 24.5%     存续期间        持续运筹帷幄       电话        （010）56517000       传真        （010）56517001      筹商东说念主        肖佳琦   二、主要东说念主员情况   （1）基金管理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、实行董事、总裁。兼任国联民生证券承销保荐有限公司董事长、国联证券 （香港）董事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展战 略委员会副主任委员、上交所往返委员会副主任委员、财政部司帐准则委员会资 本市集扣问委员会委员、中国工业谐和经济学会会员。曾任中信证券股份有限公 司投资银行部司理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险按捺 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书 部副总司理和实行总司理，往返与养殖居品业务部、计划财务部、风险管理部、 国外业务及固定收益业务行政负责东说念主，实行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险 官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有限公司、中信证 券投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国 证券业协会立异委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管理集团有限 公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有限公 司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊闲居合伙）、中植企业集团有 限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任国 联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中心、 机构监管部、东说念主事耕种部等部门；曾任公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副董 事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长，江苏 省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银行监管 一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任， 民生加银基金管理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产管理有限公 司董事长。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职于 中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银行监 管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，放心董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金融 学兼职教诲，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系副主 任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，放心董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院立异创业 与策略系教诲。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。   陈丽华女士，放心董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科学 与信息系教诲、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心实行主任；北京 大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科学学会 供应链与物流专委会主任；中国更动灵通 40 年物流行业特殊孝敬各人；供应链 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书 立异与应用国度策略课题组中枢各人；科技部国度高新区各人等。曾在中国科学 院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险管理部 总司理、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东说念主、无锡国联立异投资有限公 司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部总 司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东说念主高档管理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资 公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财务负责东说念主； 说念富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席财务官、 副总裁、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察长。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分 行金钱管理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管理部区域总监； 国都证券股份有限公司资产管理总部金融市集部渠说念司理、副司理、资产管理总部 总司理助理兼金融市集部司理、资产管理总部副总司理兼金融市集部司理。2018 年 今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部审计 员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司计划财务部财务司理；长盛基金管理有限公司 监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、董事会秘书、 督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申信息 产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息时间部高档司理；浦银安 盛基金管理有限公司信息时间部总司理；永赢基金管理有限公司首席信息官。202   杜超先生，中国国籍，毕业于南京航空航天大学计算机科学与时间专科，本科、 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书 学士学位，具有基金从业资历。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件中心开 发五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。拟任本 基金、现任国联中证 500 往返型灵通式指数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、 国联央视财经 50 往返型灵通式指数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联 央视财经 50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金（2023 年 10 月起于今）、 国联中证 500 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金（2023 年 10 月起于今）、 国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联中证煤炭指 数型证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联高股息精选混杂型证券投资基金 （2023 年 11 月起于今）、国联鑫价值机动配置混杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 12 月）、国联新机遇机动配置混杂型证券投资基金（2023 年 12 月起 于今）、国联创业板两年依期灵通混杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 金司理。   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；   委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投研部 高档权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高档权益基金司理；赵丹婷女士，风 险管理部总司理；刘鹏女士，权益往返部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总司理； 吴娜娜女士，固收投资四部总司理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理； 沙月女士，固收研究部联席总司理；赵丹婷女士，风险管理部总司理；崔帅帅先生， 固收往返部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管理部总 司理；刘鹏女士，权益往返部总司理。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金永诀管理，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的规则，按相关规则计算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的价钱； 务； 基金合同偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主 长远，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 金收益； 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料，保存期限不低于法律律例规则的最低年限； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 投资者大约按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府， 并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； 分派； 知基金托管东说念主； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名； 违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿； 务的行径承担使命； 律行径； 管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主承诺 售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全 里面按捺轨制，选用有用措施，谨防罪犯行径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事相关的往返行动；   （7）粗俗职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例以及中国证监会规则谢却的其他行径。 相关法律律例及行业范例，憨厚信用、长途尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违反法律律例、基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、打扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、花费权利，不按照规则履行职责；   （7）长远在职职期间细察的相关证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或长远因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的往返行动；   （8）协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违反证券往返所业务规则，利用对敲、倒仓等违法技巧垄断市集价钱， 烦懑市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗成份；   （12）以不刚直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依摄影关法律律例和基金合同的规则，本着长途严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关规则， 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 长远在职职期间细察的相关证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的往返行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返偏激他行动。   五、基金管理东说念主里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个方法；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，叹气 内控轨制的有用实行；   （3）放心性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对放心，公司 基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；   （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法训斥运作成本，提高经 济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效率。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司董事 会对公司建立里面按捺系统和赞助其有用性承担最终使命，公司管理层对里面控 制轨制的有用实行承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合 规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的实行。具体而言，包括如下组成 部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面按捺、风险管理，从 而按捺公司的举座运营风险；   （2）督察长：放心诳骗督察权利，平直对董事会负责；   （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体方 针、投资处所和投资原则；   （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制（包 括但不限于公司轨制、业务过程）开发等里面管理方面的事项以及制订公司业务风 险政策，研究处理症结情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；   （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，依期或不依期对公司风 险管理政策和措施的实行情况进行监督查验； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   （6）风险管理部：通过投资往返系统的风控参数建立，保证各投资组合的投 资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往返等场社往返的风 险识别与评估，保证各投资组合场社往返的事中合规按捺；负责各投资组合投资绩 效、风险的计量和按捺；   （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门负 责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管理设施，对本部门业务范 围内的业务风险负有管控和实时呈报的义务；   （8）岗亭职工：公司尽力设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风 险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例 和公司规章轨制，使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。职工在 其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭作事中发现的风险隐患或 风险问题实时呈报、反馈的义务。   为加强里面按捺，有用地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄， 保障基金份额持有东说念主利益，叹气公司及激动的正当权益，公司依据《基金法》、                                   《证 券投资基金管理公司里面按捺带领意见》等法律、律例和《公司端正》，并结合公 司施行情况，建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。   公司里面按捺轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分组成。 基本管理轨制包括公司内控大纲和风险按捺轨制、投资管理轨制、财务管理轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息时间管理轨制、档案管理轨制、东说念主事管理轨制 和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭建立、岗亭职责以及 作事呈报序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体业务的需要制定的各 类业务指引、笃定、范例、过程等。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保监察 稽核作事是放心的，并得到高管东说念主员的赞助；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，作念 到基金司理分开、投资决策分开、基金往返聚合，形成不同部门、不同岗亭之间的 制衡机制，从轨制上减少和防护风险； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都 明确我方的任务、职责，并实时将各自作事鸿沟中的风险隐患上报，以防护和减少 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、领导设施。公司建立了内控及风险 管理委员会，使用适合的设施，证据和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自 下而上的风险呈报设施，对风险隐患进行层层文告，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险状态，从而以最快速率作念出决策。   基金管理东说念主极度声明以上对于里面按捺轨制的走漏竟然、准确，并承诺将根据 市集变化和公司业务发展束缚完善里面按捺轨制。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书                  第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业训戒，且具有国外作事、学习或培训经历，6 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDI I、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行搭理居品、 股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国 内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化 的托管升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基 金 1067 只，QDII 基金 69 只，阴私了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，清闲了不同客户多元化的投资搭理需求，基 金托管鸿沟位居同行前线。   四、托管业务的里面按捺轨制 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                 招募诠释书   中国银行托管业务部风险管理与按捺作事是中国银行全面风险按捺作事的组 成部分，继承中国银行风险按捺理念，宝石“范例运作、稳健运筹帷幄”的原则。中 国银行托管业务部风险按捺作事团结业务各方法，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制开发、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 审阅作事。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE1 取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计呈报。中国银行托 管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相关规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法 规和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当拒却实行，实时文告基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依 据往返设施已经见效的投资指示违反法律、行政律例和其他相关规则，或者违反 基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构 呈报。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                    招募诠释书                  第五部分       相关服务机构   一、基金份额发售机构   （1）称号：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-0   办公地址：北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主：王瑶   邮政编码：100011   电话：010-56517002、010-56517003   传真：010-64345889、010-84568832   邮箱：zhixiao@glfund.com   筹商东说念主：巩京博、徐冉   网址：www.glfund.com   （2）国联基金直销电子往返平台   基金管理东说念主直销电子往返方式包括网上往返、微信赖务号“国联基金”往返等。 投资者不错通过基金管理东说念主网上往返系统或微信赖务号“国联基金”办理业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录基金管理东说念主网站查询。   直销电子往返平台网址：网址：https://trade.glfund.com/etrading/   其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站的相关 公示。   基金管理东说念主不错根据相关法律律例要求，采纳其他适合要求的其他机构销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-0   办公地址：北京市东城区从容门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书   法定代表东说念主：王瑶   电话：010-56517000   传真：010-56517001   筹商东说念主：李克   网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的司帐师事务所   称号：上会司帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   实行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）   电话：021-52920000   传真：021-52921369   承办注册司帐师：陈大愚、江嘉炜   筹商东说念主：杨伟平 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书                  第六部分     基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他相关规则，已于 2025 年 4 月 8 日经中国证监会证监许可〔2025〕731 号 文注册。   二、基金类别、运作方式及存续期限   基金类别：ETF 聚合基金   基金运作方式：契约型灵通式   基金存续期限：不依期   三、标的指数   中证 A50 指数   四、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰 见基金份额发售公告。   基金管理东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或训斥基金发售时辰， 并实时公告。   五、基金份额的类别建立   本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费等费率收取方式的不同，将 基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度、 赎回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎回时根据持有期 限收取赎回用度，而不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永诀建立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计算基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期灵通 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行采纳认购的 基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互调换。   在不违反法律律例的规则、基金合同的约定，以及对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，根据基金运作情况，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在 履行适当设施后，增多、减少或疗养基金份额类别、疗养本基金份额的分类办法及 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 规则并在疗养实施前基金管理东说念主需依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上 实时公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   六、召募方式实时事   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站的相关公示。   七、召募对象   适正当律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   八、召募鸿沟   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建立召募鸿沟上限，具体鸿沟上限及鸿沟按捺的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。   九、认购时辰   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各销 售机构的相关公告或者文告规则。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体业 务办理时辰可能不同，若本招募诠释书或基金份额发售公告莫得明确规则，则由各 销售机构自行决定每天的业务办理时辰。   十、认购的数额限制   认购以金额请求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额托福 认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按每笔认购 请求单独计算，认购请求一领受理不得拔除。   基金管理东说念主对召募期间单个投资东说念主的累计认购金额不设限制，基金合同另有 约定的除外。通过基金管理东说念主直销机构或网上往返平台认购本基金时，初度单笔最 低认购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构 每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从 其规则。   十一、认购用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东说念主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书 类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规则为准， 敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施离别的认购费率。具体如下： 费率见下表：         认购金额（M）                认购费率          M         M≥500 万元             每笔 1000 元   上述特定认购费率适用于通过国联基金管理有限公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金 偏激投资运营收益形成的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集结计划、企业年金理事会 托付的特定客户资产管理计划、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保 险等居品、养老主义基金、工作年金计划。   如若将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，国联基金管理 有限公司将在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按 规则向中国证监会备案。 下表：         认购金额（M）                认购费率          M         M≥500 万元             每笔 1000 元 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                 招募诠释书   本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期 间发生的信息走漏费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。   十二、认购份额的计算   本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值   认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留 到少许点后两位；认购份额计算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份 额，则其所对应的认购费率为 0.80%，假设该笔认购金额召募期间产生利息 55.00 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：   净认购金额=100，000/（1+0.80%）=99，206.35 元   认购用度=100，000-99，206.35=793.65 元   认购份额=（99，206.35+55.00）/1.00=99，261.35 份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份额， 假设该笔认购金额召募期间产生利息 55.00 元，可得到 99，261.35 份 A 类基金份 额。   例 2：某投资东说念主（待业金客户）投资 2，000，000 元通过国联基金管理有限公司 直销中心认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认购费率为 0.05%，假设该笔 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                           招募诠释书 认购金额召募期间产生利息 1，100.00 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：    净认购金额=2，000，000/（1+0.05%）=1，999，000.50 元    认购用度=2，000，000-1，999，000.50=999.50 元    认购份额=（1，999，000.50+1，100.00）/1.00=2，000，100.50 份    即：该投资东说念主（待业金客户）投资 2，000，000 元通过国联基金管理有限公司直 销中心认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金额召募期间产生利息 1，100.    例 3：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购产 生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（10，000＋5.00）/1.00=10，005.00 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在募 集期内取得的利息 5.00 元，可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。    十三、认购的方法与证据    投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东说念主 根据相关法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。    基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机 构照实接收到认购请求。认购请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购申 请及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。    十四、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十五、召募期内召募资金的管理    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得 动用。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书                第七部分     基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主在 收到中国证监会证据文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管理东说念主应将 基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期进款利息； 金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中给予走漏；连 续 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应在 10 个作事日内向中国证监会报 告并建议贬责决策，如持续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合 同等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书             第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募诠释书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主 不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或相关销 售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰；但基金管理东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办 理时辰在届时相关公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时辰 变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的 疗养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中规则。   在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照 《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调换申 请且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份 额申购、赎回的价钱。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待；   基金管理东说念主在法律律例允许的情况下，可对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必 须在新规则启动实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规则的设施，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时辰前全额托福申购款项，不然所提交的 申购请求不成立。投资东说念主在规则时辰前全额托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主在提交赎回请求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构 证据赎回时，赎复活效。投资者赎回请求见效后，基金管理东说念主将在 T+7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件 处理。   遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款项 顺延至上述情形放弃后的下一个作事日划出。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行疗养，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则 媒介上公告。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书   基金管理东说念主应以往返时辰末端前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或 赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性 进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规则的其他方式查询请求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退 还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构 照实接收到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资 东说念主自行承担。   在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据相关业务规则，对上 述业务办理时辰进行疗养，本基金管理东说念主将于疗养实施前按照《信息走漏办法》的 相关规则在规则媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管理东说念主网上往返平台申购本基金时， 每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额 为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次沿途赎回。 见更新的招募诠释书或相关公告。 见更新的招募诠释书或相关公告。 模或比例上限请参见更新的招募诠释书或相关公告。 金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书 的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可选用上述措施对基金 鸿沟给予按捺，具体请参见相关公告。 额的数目限制或新增基金鸿沟按捺措施。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息 走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费。A 类基金份额投资者如若有 多笔申购，适用费率按单笔永诀计算。C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别 基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规则为准，敬请 投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施离别的申购费率。具体如下：   （1）通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的申 购费率见下表：         申购金额（M）                申购费率          M         M≥500 万元             每笔 1000 元   上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的 地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集结计划、企业年金理事会托付的特定 客户资产管理计划、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品、 养老主义基金、工作年金计划。   如若将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将 在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国 证监会备案。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金               招募诠释书   （2）除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率 见下表：         申购金额（M）                申购费率          M         M≥500 万元             每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基金所 对应的赎回费率随持只怕辰递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用雷同 费率，赎回费率见下表：         持只怕辰（N）                赎回费率            N           N≥7 日                   0   （注：赎回份额持只怕辰的计算，以该份额自登记机构证据之日启动计算）   投资者可将其持有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公 告。 情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 在对存量基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错按中 国证监会要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                 招募诠释书 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律律例以及监管 部门、自律规则的规则。   七、申购份额与赎回金额的计算方式   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资 东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类基金份额申购份额的计算方式如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的计算方式如下：   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.00%）=39，603.96 元   申购用度=40，000-39，603.96=396.04 元   申购份额=39，603.96/1.0400=38，080.73 份   即：投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38，080.73 份 A 类基金份 额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过国联基金管理有限公司 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                  招募诠释书 直销中心申购本基金的 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.06%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.06%）=1，998，800.72 元   申购用度=2，000，000-1，998，800.72=1，199.28 元   申购份额=1，998，800.72/1.0400=1，921，923.77 份   即：投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过国联基金管理有限公司直销 中心申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到 1，921，923.77 份 A 类基金份额。   例 3：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额为 赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期为 20 日，赎回适 用费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝12，500.00-0.00＝12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期为 20 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书   各种基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市 后计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适 当蔓延计算或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相 应的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养，并 将于疗养实施前按摄影关规则给予公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额总 数后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的沿途赎回请求时，按 正常赎回设施实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫窭或合计 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占 赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个 灵通日连续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请求将被拔除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一灵通日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以 上的赎回请求的情形下，基金管理东说念主有权脱期办理赎回请求：对于该基金份额持有 东说念主当日跨越上一灵通日基金总份额 20%以上的赎回请求，可进行脱期办理；对于该 基金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并 办理。可是，如该持有东说念主在提交赎回请求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部 分赎回请求将被拔除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 诠释书规则的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额持有东说念主，诠释相关处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 受投资东说念主的申购请求。 东说念主合计有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主的申购请求。 /期货往返所往返时辰非正常停市），导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值 或无法进行证券往返。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 额外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金会 计系统无法正常运行。   发生除上述第 6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购请求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如若投 资东说念主的申购请求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 /期货往返所往返时辰非正常停市），导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值 或无法进行证券往返。 合计有必要暂停本基金赎回的情形。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同 的相关条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分给予拔除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。 赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上刊登基金重 新灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的各种基金份额净值。 停公告 1 次；当一语气暂停时辰跨越两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行疗养。 暂停末端，基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的有 关规则在规则媒介上一语气刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个工 作日的各种基金份额净值。   十三、基金调换   基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相关 规则由基金管理东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前 文告基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本色性不利影 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 响的前提下，履行相关设施后，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的往返时事或者往返方式进行基金份额转让的请求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持 有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非往返过户。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金 份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记 机构要求提供的相关尊府，对于适合条件的非往返过户请求按基金登记机构的规 定办理，并按基金登记机构规则的设施收费。   十六、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的设施收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例偏激业务规则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十七、依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体规则由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规则的依期定额投 资计划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律律例另有 规则的除外。   在不违反法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东说念主可制定相应的业务规则，并依照《信息走漏办法》的相关规则进行 公告。   十九、基金管理东说念主可在不违反相关法律律例、分歧基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或 者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往返所上市往返、申购和赎回，或者 办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无需召开基金份额持有东说念主大会审 议，但须提前公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书                  第九部分     基金的投资   一、投资主义   本基金通过投资于主义 ETF，雅致追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似的 答复。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。   为更好地完结投资主义，本基金还不错投资于非成份股（包含创业板偏激他经 中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府 债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可调换债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单子等）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会相关规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%。每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往返保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适当设施后，以变更后的比例为准， 本基金的投资范围会作念相应疗养。   三、投资策略   本基金以主义 ETF 为主要投资标的，通俗投资者通过本基金投资主义 ETF。本 基金并不参与主义 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与业 绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪舛讹不跨越 4%。   如因标的指数编制规则疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹跨越正常 范围的，基金管理东说念主将选用合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书   当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出疗养的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时 对相关成份股进行疗养。   为完结雅致追踪标的指数的投资主义，本基金将以不低于基金资产净值 90%的 资产投资于主义 ETF。为更好地完结投资主义，本基金还不错投资于非成份股、存 托凭证、债券、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会相关规则）。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：主义 ETF 灵通申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者 按照主义 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主义 ETF。   （2）二级市集方式：主义 ETF 上市往返后，在二级市集进行主义 ETF 基金份 额的往返。当主义 ETF 申购、赎回或往返模式进行了变更或疗养，待履行适当设施 后本基金也将作相应的变更或疗养。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股票 组合以申购主义 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证）的资 金头寸，主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应疗养。但在因特殊 情况（如流动性不及等）导致无法取得迷漫数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用 其他合理方法进行适当的替代。   本基金在概括计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时事的深入分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势， 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 制定久期按捺下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金 管理东说念主将具体领受期限结构配置、市集调换、信用利差和相对价值判断、信用风险 评估、现金管理等管理技巧进行个券采纳。   对于可调换债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调换条件共享因股价高涨带来的高收益；本基金将要点宝贵可调换债 券的调换价值、市集价值与其调换价值的相比、调换期限、公司运筹帷幄事迹、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调换债券相雷同的债券品种。两者雷同 点在于都不错以特订价钱调换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还 本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一定的 回售和赎回条件。区别在于消释溜股标的的可交换债券和可调换债券的刊行主体 是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调换债券 的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析概括开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产赞助证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其 相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流 动性好、往返活跃的股指期货合约，以训斥往返成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅 经济时事和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现货基 差、国债期货的流动性、波动水对等计划进行追踪监控，主要采纳流动性好、往返 活跃的国债期货合约，以训斥往返成本，提高投资效率。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流 动性好、往返活跃的股票期权合约，以训斥往返成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往返。本基金将 基于对市集行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则，在适合本基金投 资主义的前提下，依摄影关法律律例和监管要求制定融资策略。   为更好地完结投资主义，在加强风险防护并谨守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行适当设施后，本基金可相 应疗养和更新相关投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （4）本基金投资于消释原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的沿途资产赞助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的消释(指消释信用级别)资产赞助证券的比例，不得跨越该 资产赞助证券鸿沟的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于消释原始权益东说念主的各种资产赞助证 券，不得跨越其各种资产赞助证券共计鸿沟的 10%； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金           招募诠释书    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资设施，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参与融资的，在职何往返日日终，本基金融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应谨守如下投资组合限制： 净值的 10%；在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值 15%； 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差 计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 得跨越上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；    （12）本基金投资于股票期权，还应谨守如下投资组合限制： 有合约行权所需的全额现金或往返所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 照行权价乘以合约乘数计算；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下列投资限制： 的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围； 均计算；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不适合上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素 以至基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实行，与境内 上市往返的股票合并计算；   （17）相关法律律例以及监管部门规则的和基金合同约定的其它投资比例限 制。   除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数要素股疗养、标的指数要素股流 动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌或交收蔓延等基金管理 东说念主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 1 动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数要素股疗养、标的指数要素股流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌或交收蔓延等基金管理东说念主 之外的因素以至基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东说念主 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书 应当在 20 个往返日内进行疗养。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，不需要经基 金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   为叹气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有 规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、垄断证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行控 制东说念主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往返的，应当适合基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱实行。相关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 给予走漏。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或疗养上述谢却性规则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当设施后，可不受上述规则的限制或按疗养后的规则实行。   五、事迹相比基准   本基金的标的指数为：中证 A50 指数。   本基金的事迹相比基准：中证 A50 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后) ×5% 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书   本基金通过主要投资于主义 ETF，雅致追踪标的指数。因此，该指数大约较好 地反应本基金的投资策略，大约较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会呈报并建议贬责决策， 如调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利 益优先原则赞助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行适当设施后， 相应更换基金称号和事迹相比基准。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于主义 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   同期，本基金为被迫式投资的股票指数基金，其预期风险和预期收益水平高于 混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金诳骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、主义 ETF 发生相关变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的聚合基金变更 为平直投资该标的指数的指数基金，以上事项无谓基金份额持有东说念主大会审议；相应 地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书 行公告。 理东说念主雷同的除外）；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务 所意见后，不错依照法律律例的规则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书                  第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主义 ETF 份额、各种有价证券、银行进款本息、 基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 放心。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产放心于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实行。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书               第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返时事的往返日以及国度法律律例规 定需要对外走漏基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 债券、资产赞助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐 准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且大约获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应领受最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最 近往返日的报价不成竟然反应公允价值的，支吾报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征 计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有迷漫可 利用数据和其他信息赞助的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进 行疗养并确定公允价值。   四、估值方法 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   本基金投资的主义 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估 值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近往返市 价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 消释股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会相关规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收 款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往返所市集上市往返的公开刊行的可调换债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价往返的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交 易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在 当前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息赞助的估值时间确定其公允价 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书 值。 往返日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往返日结算价估值。 往返日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往返日结算价估值。 和行业协会的相关规则进行估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分叹气基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、估值设施 该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急疗养机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个作事日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则 公告。如遇特殊情况，经履行适当设施后，不错适当蔓延计算或公告。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对 外公布，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。   六、估值乖僻的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 乖僻时，视为该类基金份额净值乖僻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过错形成估值乖僻，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的责 任东说念主应当对由于该估值乖僻遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 乖僻处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖僻使命方应实时 谐和各方，实时进行更正，因更正估值乖僻发生的用度由估值乖僻使命方承担；由 于估值乖僻使命方未实时更正已产生的估值乖僻，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担补偿使命；若估值乖僻使命方已经积极谐和，况且有协助 义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 乖僻使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值乖僻已得到更正。   （2）估值乖僻的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值乖僻的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖僻而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值乖僻使命方仍支吾估值乖僻负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖僻使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得利 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值乖僻使命方。   （4）估值乖僻疗养领受尽量还原至假设未发生估值乖僻的正确情形的方式。   估值乖僻被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值乖僻发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乖僻发生的 原因确定估值乖僻的使命方；   （2）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖僻形成的损失进 行评估；   （3）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖僻的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改登记机构往返数据的，由登记机构 进行更正，并就估值乖僻的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现乖僻时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往返末端后 计算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值乖僻处理。 数据乖僻等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合理的措施 进行查验，可是未能发现该乖僻的，由此形成的基金资产估值乖僻，基金管理东说念主和 基金托管东说念主不错除名补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措 施放弃或放松由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书              第十二部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对各种基金份额永诀选 择不同的分成方式。采纳选用红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同，基金管理东说念主可对各种别基金份额永诀制定收益分派决策，本基金消释类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法 规允许的前提下并按照监管部门要求履行适当设施后，酌情疗养以上基金收益分 配原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒 介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法，在线配资平台依照《业务规则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金           招募诠释书              第十三部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付等， 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书 前一日基金资产净值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同规则支付给 基金销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应合同规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金             招募诠释书              第十四部分      基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 以书面方式证据。   二、基金的年度审计 和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介公告。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书               第十五部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规则》、基金合同偏激他相关规则。基金份额在深圳证券往返所 上市往返，基金信息走漏义务东说念主应当根据证券往返所的自律管理规则走漏基金信 息。相关法律律例对于信息走漏的走漏方式、走漏内容、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、 法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的竟然性、准确性、完 整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息 走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息 走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东说念主民币元。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金合同、托管合同、招募诠释书、基金居品尊府概要 有东说念主大会召开的规则及具体设施，诠释基金居品的特性等波及基金投资者首要利 益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募诠释书的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上； 基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。 日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府概要、                                   《基 金合同》和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网 站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规则报 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则媒介上登载基金合同生 效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规则网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，永诀走漏灵通日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在规则网站上，并将年度呈报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告的财务司帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报领导性公告登载在规则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其 他症结信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有 份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组结伙产情况偏激流 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 际按捺东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。。   （八）线路公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集奥妙传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开线路，并将 相关情况立即呈报基金上市往返的证券往返所。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐呈报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规则网站上，并 将计帐呈报领导性公告登载在规则报刊上。   （十一）基金投资基金份额的信息走漏   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募诠释书（更 新）等文献中走漏所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 损益情况、净值走漏时辰等；（2）往返及持有基金产生的用度，招募诠释书中应 当列明计算方法并例如诠释；（3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、停止基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十二）参与股指期货往返的信息走漏   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募诠释书（更 新）等文献中走漏股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计划等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资主义。   （十三）参与国债期货往返的信息走漏   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募诠释书（更 新）等文献中走漏国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计划等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资主义。   （十四）参与股票期权往返的信息走漏   基金管理东说念主应当在依期呈报中走漏参与股票期权往返的相关情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对 基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。   （十五）投资资产赞助证券的信息走漏   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中走漏其持有的资产赞助证券总额、资 产赞助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产赞助证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中走漏其持有的资产赞助证券总额、资产赞助 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十六）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息走漏   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期 呈报、年度呈报等依期呈报和招募诠释书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通 证券出借业务往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理 情况等，并就转融通证券出借业务在呈报期内发生的首要关联来旧事项作念详备说 明。   （十七）基金投资存托凭证的信息走漏 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往返的股票实行。   （十八）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募诠释书的规则进行信息走漏，详见招募诠释书的规则。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 走漏内容与花式准则等法律律例规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对 基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期呈报、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金计帐呈报等公开走漏的相关 基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证相关报送信息的竟然、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介走漏信息，可是其他各人媒介不得早于规则媒介和基金上市往返的 证券往返所走漏信息，况且在不同媒介上走漏消释信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中国证监 会及自律规则的相关规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例 规则将信息置备于公司的住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金    招募诠释书 制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相关信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例规则、中国证监会或基金合同规则的其他情形。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书                  第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务 所意见后，不错依照法律律例的规则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意 见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。 同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账 户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一灵通日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管理东说念主计算各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需计议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资 组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐 核算应适合《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值动作基数计提。 产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，且不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还蓝本往等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东说念主都应当 实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例要 求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间，本基金暂停走漏各种侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期呈报中走漏呈报期内侧袋账 户相关信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师 事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行相关的司帐 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金   招募诠释书 核算和年度呈报走漏等发表审计意见。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书                  第十七部分        风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是分散 投资，训斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提 供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近种种风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的管理风险、时间风险和合规风险等。多量赎回风险是灵通式基金所独有的一种风 险，对于本基金来说，多量赎回即当单个往返日基金份额的净赎回请求跨越前一开 放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说， 基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当庄重阅读基金合同、招募诠释书、基金居品尊府概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资 产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相得当。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是教化投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种不详易行的投资方式。 可是依期定额投资并不成隐敝基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其未 来事迹阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运 营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务资历的其他机构申购和赎回 基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改动基金的风险收益特征。投资东说念主 按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元，从而 遇到损失的风险。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   投资于本基金的主要风险包括：   一、系统性风险   系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境因素对股票债券价钱产生影响 而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险等因素。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券 市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会平直导致股票市集及债券市集的价钱和收益率产生变 动，同期也影响到证券市集资金供求状态，以及拟投资上市公司的融资成本和利润 水平。上述变化将平直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现金形式来分派，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的施行投资收益下降。   汇率的变动可能会影响基金投资标的的价钱和基金资产的施行购买力。   因干戈、当然灾害等不可抗力产生的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财 务风险及债券刊行东说念主的信用风险等。拟投资上市公司的运筹帷幄状态受到多种因素影 响，如管理层智力、财务状态、市集出路、行业竞争智力、时间更新、研究开发、 东说念主员熏陶等都会导致上市公司盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司运筹帷幄不 善，将导致其股票价钱下落或股息、红利减少，从而使基金投资收益下降。基金可 以通过种种化投资来分散这种非系统性风险。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括管 理风险、往返风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等 主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，或 者由于基金数目模子想象欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹基准从而影 响基金收益水平。对主要业务东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管理风险。   由于往返权限或业务过程建立欠妥导致往返实行过程不运动，往返指示的执 行产生偏差或乖僻，或者由于挑升或首要罪戾未能实时准照实行往返指示，过后也 未能实时文告相关东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。   在市集或者个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法马上、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要 求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下降 风险。   由于运营系统、网罗系统、计算机或往返软件等发生时间故障或瘫痪等情况而 无法正常完成基金的申购、赎回、登记、计帐交收等指示而产生的操气魄险，或者 由于操作过程效率低下或东说念主为决然和乖僻而产生的操气魄险。   是指职工抵触工作说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事设施中的 过失或其他违法技巧谋取不刚直利益所带来的风险。   三、本基金的特定风险   标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的阐发与总体市集阐发有 在各别，因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数疗养较大，增多基金投资成 本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄状态、投 资者心思和往返轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 平发生变化，产生风险。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜 连续动作本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，或若 主义 ETF 变更标的指数，本基金也将相应变更标的指数且连续投资于该主义 ETF， 本基金的投资组合随之疗养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资 组合疗养所带来的风险与成本。   基金在追踪指数时由于种种原因导致基金的事迹阐发与标的指数阐发之间产 生各别的不确定性，包括但不限于以下因素：   （1）主义 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖主义 ETF 时所产生的价钱各别、往返成本和往返冲击；   （3）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；   （4）标的指数成份股的疗养；   （5）基金买卖股票时产生的往返成本和往返冲击；   （6）申购、赎回因素带来的追踪舛讹；   （7）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛讹；   （8）基金现金资产的负担；   （9）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛讹；   （10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （11）基金管理东说念主的买入卖出时机采纳；   （12）其他因素带来的偏差。   本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度完全值不跨越 致追踪舛讹跨越上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   由于主要投资于主义 ETF，是以本基金会靠近诸如主义 ETF 的管理风险与操 气魄险、主义 ETF 基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险、主义 ETF 的时间风 险等风险。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和叹气，畴昔指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的管理和叹气，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会呈报并建议贬责决策，如更换基金标的指 数、调换运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调换运作方式，与其 他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利 益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数阐发与相关市集阐发有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩 大。   标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括计议成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应疗养。   本基金投资资产赞助证券，主要包括资产典质贷款赞助证券（ABS）、住房抵 押贷款赞助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资者支 付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产赞助证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金 流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赞助的证券，所靠近的风险主要包括 往返结构风险、种种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生 的信用风险、市集往返不活跃导致的流动性风险等。   本基金可参与国债期货往返，国债期货往返可能靠近市集风险、基差风险、流 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险经常是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法清闲保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可参与股指期货往返，股指期货动作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点。股指期货往返所靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操气魄险。   本基金可参与股票期权往返，股票期权动作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点。股票期权往返所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带来的市集风险；养殖 品基础资产往返量大于市集可报价的往返量而产生的流动性风险；养殖品合约价 格和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金清闲 建立或者赞助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往返敌手不 愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操气魄险。   本基金投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往返规 则等各别带来的独有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的 前 5 个往返日不建立涨跌幅限制，股价可能阐发出比 A 股其他板块更为剧烈的波 动。   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股 其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持 有股票无法正常往返的风险。   （3）退市风险：科创板的退市设施将比 A 股其他板块愈加严格，且不再建立 暂停上市、还原上市和再行上市等方法，因此上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。   （4）投资聚合风险：科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其生意 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 模式、盈利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来训斥 风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制相关的独有风险，具体包括 但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行， 代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券持有东说念主 的权益诚然基本额外，但并不成等同于平直持有境外基础证券。   ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式 进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出稀奇修改。   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以激动 身份平直诳骗激动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并诳骗 分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生首要、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调换比例发生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存托合同 作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文告的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此诳骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让，存 托东说念主无法连续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行相关的风险   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交 易价钱。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   （3）与境外刊行东说念主相关的风险   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境 外注册地公司法等法律律例的规则；已经在境外上市的，还需要谨守境外上市地相 关规则。投资者权利偏激诳骗可能与境内市集存在一定各别。此外，境内激动和境 内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小鸿沟的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法施行参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当 地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制相关的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集正常往返而在另一个市集实施停牌等孤高。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究呈报不雅点、境表里往返机制各别、额外往返情形、作念空机制等出现较大波动，可 能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转动至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往返价钱波 动。   ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调换为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调换 为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往返风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能靠近杠杆投资风险和敌手方往返风险等融资及转融通证券出借业务独有风险。   四、流动性风险管理 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募诠释书第八部分的内容。   本基金的投资者分散度较高；基金管理东说念主将审慎证据大额申购和大额赎回，强 化对本基金多量赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的 正当权益。   本基金的投资范围主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。   为更好地完结投资主义，本基金还不错投资于非成份股（包含创业板偏激他经 中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府 债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可调换债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单子等）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会相关规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   投资标的流动性属性是症结的投资依据，通过对各种金融器具进行流动性分 类管理，分散安排各种资产到期时辰散布，有用保障基金流动性安全。   根据《流动性风险管理规则》的相关要求，基金管理东说念主对本基金实施流动性风 险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的训斥多量赎回情形下的可能出现的流动性风险。   本基金管理东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以支吾多量赎回时， 将在特定情形下运用流动性风险管理器具对赎回请求等进行限定疗养，具体包括 但不限于：   （1）脱期办理多量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   （6）舞动订价。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户 份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变 现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在 基金依期呈报中走漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 计议主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹计划不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   针对实施上述备用的流动性风险管理器具，基金管理东说念主制定了相关业务设施， 确保流动性风险管理器具的实施。   同期，基金管理东说念主将密切宝贵市集资金动向，提前疗养投资和头寸安排，尽可 能的幸免出现不得虚假施上述备用风险管理器具的流动性风险，将对投资者可能 出现的潜在影响降至最低。   五、声明 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预 示其畴昔事迹阐发。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书    第十八部分       基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当停止： 金托管东说念主连续的； 因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份 额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案 后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书             第十九部分      基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主的权利与义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同放心运用并管理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反 了基金合同及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗相关权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通 证券出借业务；   （14）代表基金份额持有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行径； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在适合相关法律、律例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎 回、调换和非往返过户等业务规则；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金永诀管 理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合基金合同等法律文献的规则，按相关规则计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则，履行信息走漏及呈报 义务；   （12）保守基金生意微妙，不长远基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主 长远，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 尊府，保存期限不低于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，况且保 证投资者大约按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管 东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基 金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全防守基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金合 同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应 呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、长途尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备迷漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互放心；对所托管的不同的基金永诀建立账户，放心核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他账 户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关规则另有规则 外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主长远，但向监管机构、司法机关 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 等有权机关的要求，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，诠释 基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如若基金管 理东说念主有未实行基金合同规则的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否选用了适当的措 施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限 不低于法律律例规则的最低年限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答应担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而除名；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基 金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例、中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主 并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并谨守基金合同、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宝贵基金信息走漏，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同停止的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）谨守基金管理东说念主、证券往返所、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 关往返及业务规则；   （10）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的本基金份额平直参加或者托付代表参加主义 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。 在计算参会份额和票数时，本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份 额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有 主义 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总 份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为目 标 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基 金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额持有东说念主不错 凭持有的主袋账户份额平直参加或者托付代表参加主义 ETF 基金份额持有东说念主大会 并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主 以主义 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份 额持有东说念主的托付以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份 额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先遵命《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有 东说念主大会，本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持 有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集 主义 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相 关法律律例和中国证监会的规则进行。   （一）召开事由 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩设施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就消释事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基 金份额持有东说念主大会；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开 基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式或疗养基金 份额类别建立、对基金份额分类办法及规则进行疗养；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主履行适当设施后，基金推出新业务或服务；   （6）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金           招募诠释书 东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 诠释本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商 方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托 管东说念主须为基金份额持有东说念主诳骗投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同 时适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解适正当律律例、基金合同和 会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布 相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主 经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解适正当律 律例、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主亦可领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。在会 议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相 结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的 设施进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话或其他方式进行表决，具体 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决 定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议 的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条文则设施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大 会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理 东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极度 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换 基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基 金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲解，不然提交符 合会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头符 合会议文告规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消释主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等规则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和疗养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的停止事由 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当停止： 金托管东说念主连续的； 因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份 额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案 后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   因本基金合同产生或与之相关的争议，各方当事东说念主应通过协商贬责，协商不成 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对仲裁各方当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续诚恳、勤 勉、尽责地履行本基金合同和托管合同约定的义务，叹气基金份额持有东说念主的正当权 益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港极度行政区、 澳门极度行政区和台湾地区）法律并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 时事和营业时事查阅。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书             第二十部分          托管合同的内容提要   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-0   法定代表东说念主:王瑶   成立时辰：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织形式：有限使命公司   注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务   存续期间：持续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：294，387，791，241 元   运筹帷幄范围：接管东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信走访、扣问、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构运筹帷幄与当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。   为更好地完结投资主义，本基金还不错投资于非成份股（包含创业板偏激他经 中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府 债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可调换债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单子等）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会相关规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%。每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律 律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行适当设施后，以变更 后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   基金管理东说念主应将本基金拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及 时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体 范围给予更新和疗养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金            招募诠释书 金的投资进行监督。   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （4）本基金投资于消释原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的沿途资产赞助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的消释(指消释信用级别)资产赞助证券的比例，不得跨越该 资产赞助证券鸿沟的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于消释原始权 益东说念主的各种资产赞助证券，不得跨越其各种资产赞助证券共计鸿沟的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资设施，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何往返日日终，本基金融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应谨守如下投资组合限制： 净值的 10%；在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值 15%； 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 得跨越上一往返日基金资产净值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往返的，需谨守下列投资比例限制： 值的 10%； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下列投资限制： 的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围； 均计算；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不适合上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素 以至基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实行，与境内 上市往返的股票合并计算；   （17）相关法律律例以及监管部门规则的其它投资比例限制。   除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金        招募诠释书 波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数要素股疗养、标的指数要素股流 动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌或交收蔓延等基金管理 东说念主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 1 动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数要素股疗养、标的指数要素股流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌或交收蔓延等基金管理东说念主 之外的因素以至基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东说念主 应当在 20 个往返日内进行疗养。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，不需要经基 金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行控 制东说念主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往返的，应当适合基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱实行。相关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 给予走漏。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息走漏中登载基金事迹阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违反上述约定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对质据并 以书面形式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导 事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律律例、本合同的规则， 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 应当拒却实行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会报 告。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返设施已经见效的指示违反法律律例、本协 议规则的，应当实时领导基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会报 告。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规则时辰内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供 相关数据尊府和轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本合同的有用期内，在不违反公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主 谨守相关法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金 投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无刚直情理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息 等违反法律律例、《基金合同》及本合同相关规则时，应实时以书面形式文告基金 托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主 发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主 应依照法律律例的规则呈报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和竟然性，在规则时辰内复兴基金 管理东说念主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 律例、《基金合同》及本合同另有规则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 产。 与放心。 定外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关规则的，由 基金管理东说念主在法依期限内遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和 账户相关信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更 所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 券登记结算有限使命公司开设证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券往返 所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限使命公司的规则实行。 波及相关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述 对于账户开设、使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行间 同行拆借市集的往返资历，并代表基金进行往返；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银 行报备，在上述手续办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善防守。基金托管东说念主对其之外机构施行有用按捺的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的防守   基金托管东说念主按照法律律例防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的重 大合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同正本 后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规则外，基金管理 东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。首要合同由基金管理 东说念主与基金托管东说念主按规则各自防守至少 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得 转动。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算和复核 算日基金资产净值除以计算日基金份额总和后的价值。 《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》偏激他法律律例的规则。用于基金信息走漏的基金净值信 息由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日计算当日 的各种基金份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主支吾净值计算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主按规则对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目 的查对同期进行。 允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。 设施以及相关法律律例的规则或者未能充分叹气基金份额持有东说念主利益时，两边应 实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值乖僻。当基金份额净值出现乖僻时，基金管理东说念主应当立 即给予纠正，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大；当计价乖僻达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价 乖僻达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文告基金托管东说念主，在报中 国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规 定的，按其规则处理。 金份额持有东说念主的施行损失，基金管理东说念主支吾此承担使命。若基金托管东说念主计算的净值 数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计算的净值数据也不 正确，则基金托管东说念主也答应担部分未正确履行复核义务的使命。如若上述乖僻形成 了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金       招募诠释书 担了补偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得利。如若返 还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分派。基金管理东说念主应确保基金份额数据的竟然性、 准确性，对于因基金管理东说念主提供的基金份额数据乖僻导致基金净值计算乖僻的，基 金托管东说念主不承担使命。 构发送的数据乖僻等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合 理的措施进行查验，可是未能发现该乖僻的，由此形成的基金资产估值乖僻，基金 管理东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用 必要的措施放松或放弃由此形成的影响。 协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各种基金份额的基金份额净值的计 算结果对外给予公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消释记账 方法和司帐处理原则，永诀独马上建立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自 的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法 存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务计划进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月永诀放心编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新招募诠释书并登载在规则 网站上。招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金产 品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产 品尊府概要并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品尊府概 要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金      招募诠释书 理东说念主不再更新招募诠释书和基金居品尊府概要。基金管理东说念主应当在每年末端之日 起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在规则网站上，并将年度报 告领导性公告登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内， 编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报领导性公告 登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成 基金季度呈报，将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报领导性公告登载在规 定报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主；基金管理东说念主应 留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务 处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖托管业务部门 公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留 存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应永诀防守基金份额持有东说念主名册，保存期不得低于法律律例规 定的最低期限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善防守， 则按相关律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将相关尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的竟然性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应谨守守秘义务。   七、适用法律与争议贬责方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港极度行 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金     招募诠释书 政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议 可通过友好协商贬责。但争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，并按其届时有用的仲裁规则进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有经管力。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他规则。   八、基金托管合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何箝制。托管合同的变更需履行适当设施。   （二）托管合同的停止   发生以下情况，本托管合同应当停止：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的规则对本基金 的财产进行计帐。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书          第二十一部分       对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要、市集状态以及基金管理东说念主服务智力的变化，增多、修改以 下服务表情或服务内容：   一、主动文告服务   基金管理东说念主通过短信、电子邮件、邮寄信件或主动致电等方式按基金份额持有 东说念主意愿为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交 易证据文告、纸质账单寄送失败文告、与基金份额持有东说念主相关的基金管理东说念主公告及 症结信息文告等服务。请基金份额持有东说念主钟情各筹商方式的齐全性和准确性。   二、查询服务   基金管理东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主可 通过以上方式进行基金管理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在作事 时辰还可为基金份额持有东说念主提供玉成的东说念主工查询、答疑服务。   具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管理东说念主先容等基金管理东说念主信 息；基金往返信息、资产市值、各种基金份额净值、基金收益分派等账户信息。   三、尊府提取服务   为通俗基金份额持有东说念主办理种种直销往返手续，基金管理东说念主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务表格。 另外，基金管理东说念主还可提供对账单、资产讲解等尊府。   四、资讯服务定制   为进一步晋升服务品性，清闲基金份额持有东说念主个性化需要，基金管理东说念主推出全 处所资讯服务定制计划。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱定制各种 资讯服务。   基金管理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供交 易证据文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。   基金管理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管理 东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。   五、基金搭理业务扣问   为更好地与基金份额持有东说念主换取，客服专员不错在作事时辰内为基金份额持 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金          招募诠释书 有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的扣问服务。   六、投诉建议受理   如若基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东说念主建议。基金管理东说念主将领受限期处 理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。   七、互动行动   基金管理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办种种互动行动，以加 强基金份额持有东说念主与基金管理东说念主之间的互动筹商。   八、基金管理东说念主客户服务中心筹商方式   客户服务热线：400-160-6000；010-56517299   东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00   网址：www.glfund.com   客服邮箱：services@glfund.com   九、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式联 系基金管理东说念主。请确保投资前，您 /贵机构已经全面瓦解了本招募诠释书。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金         招募诠释书        第二十二部分       招募诠释书的存放及查阅方式   本招募诠释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金                       招募诠释书                 第二十三部分         备查文献   （一）中国证监会准予国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基 金召募注册的文献   （二）《国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金合同》   （三）《国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合基金托管合同》   （四）对于请求召募注册国联中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金聚合 基金的法律意见   （五）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   以上第（六）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公时事，其他文献存放在基金 管理东说念主的办公时事，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上 述文献的复制件或复印件。                                       国联基金管理有限公司

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