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中航证券领证监会新年首罚 职工造孽炒股累计失掉
发布日期：2024-03-31 21:36 点击次数：153
中国经济网北京1月23日讯 中国证监会网站近日公布的行政处罚决定书〔2019〕1号泄漏，中航证券有限公司（以下简称中航证券）职工赵敏完毕使用父亲“赵某毅”证券账户贸易股票、累计失掉，违抗了《中华东谈主民共和国证券法》第四十三条第一款的章程，依据《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十九条的章程，中国证监会决定对赵敏处以60万元罚金。
经查明，存在以下造孽事实：
赵敏于2009年3月23日至2017年6月10日历间，先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券钞票处罚分公司市集部渠谈总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业东谈主员。
赵某毅系赵敏父亲。“赵某毅”东方证券账户于2015年6月2日开立于东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部；“赵某毅”民族证券账户于2017年3月8日开立于中国民族证券有限包袱公司上海延平路营业部。“赵某毅”东方证券、民族证券账户及上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏本色完毕并使用。
2015年6月2日至2017年6月10日，赵敏完毕使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金蓄意5，484，654.1元，并由其完毕使用上述“赵某毅”证券账户贸易股票，累计失掉。
《中华东谈主民共和国证券法》第四十三条章程：证券交游所、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员、证券监督处罚机构的责任主谈主员以及法律、行政法例松弛参与股票交游的其他东谈主员，在职期简略法定限期内，不得径直简略以假名、借他东谈主样式捏有、贸易股票，也不得继承他东谈主施舍的股票。
任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已捏有的股票，必须照章转让。
《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十九条章程：法律、行政法例定程松弛参与股票交游的东谈主员，径直简略以假名、借他东谈主样式捏有、贸易股票的，责令照章处理违纪捏有的股票，充公造孽所得，并处以贸易股票等值以下的罚金；属于国度责任主谈主员的，还应当照章给予行政贬责。
以下为处罚原文：
中国证监会行政处罚决定书（赵敏）〔2019〕1号
当事东谈主：赵敏，男，1979年2月降生，2009年3月23日至2017年6月10日系中航证券有限公司（以下简称中航证券）职工，住所：上海市虹口区。
依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的讨论章程，我会对赵敏造孽贸易股票行动进行了立案探问、审理，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权，并应当事东谈主赵敏的条目举行了听证会，听取了赵敏相现代理东谈主的述说和辩白。本案现已探问、审理完结。
经查明，当事东谈主存在以下造孽事实：
赵敏于2009年3月23日至2017年6月10日历间，先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券钞票处罚分公司市集部渠谈总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业东谈主员。
赵某毅系赵敏父亲。“赵某毅”东方证券账户于2015年6月2日开立于东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部；“赵某毅”民族证券账户于2017年3月8日开立于中国民族证券有限包袱公司上海延平路营业部。“赵某毅”东方证券、民族证券账户及上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏本色完毕并使用。
2015年6月2日至2017年6月10日，赵敏完毕使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金蓄意5，484，654.1元，并由其完毕使用上述“赵某毅”证券账户贸易股票，累计失掉。
以上事实，有职工资格府上、证券账户府上、银行账户府上、联系电话电信记载、联系东谈主员接头笔录、联系查询记载、情况诠释等笔据解说，足以认定。
我会以为，赵敏动作证券从业东谈主员，在2015年6月2日至2017年6月10日任职于中航证券技艺，完毕、使用“赵某毅”证券账户捏有、贸易股票的行动，违抗《证券法》第四十三条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十九条所述造孽行动。
赵敏相现代理东谈主在听证与述说辩白材料中冷落以下辩白主张：其一，“赵某毅”证券账户包摄于赵某毅本东谈主，由其本东谈主完毕并使用。其二，“赵某毅”证券账户资金并非开端于赵敏，个股期权沿途是赵某毅卖房所得，卖房款共计395万元。其三，赵敏不存在拒不衔尾探问的情节，且“赵某毅”证券账户累计失掉，情节细小。
我会以为，其一，“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均为赵敏手机号，且涉案技艺下单手机号、委派交游MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交游MAC地址高度重合。此外，赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号，且涉案技艺赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。综上，足以认定“赵某毅”证券账户、赵某毅三方存管银行账户均由赵敏本色完毕使用，我会对当事东谈主此项辩白主张不予采用。
其二，关于赵敏所称“赵某毅”证券账户资金沿途为其父亲赵某毅卖房款且由其父亲操作的方针，我会以为，联系事实解说，除该笔资金转入“赵某毅”证券账户外，还有赵敏本东谈主工资卡等资金转入，此外皮案无数客不雅笔据泄漏该证券账户是由赵敏本东谈主完毕操作，并非其父亲在完毕操作，赵敏也未提供该账户由其父亲完毕操作的笔据，且其父亲动作犀利关系东谈主，所出具的情况诠释解说力较弱，也衰败客不雅笔据印证，真确性存疑。《证券法》第四十三条第一款章程，证券从业东谈主员不得径直简略以假名、借他东谈主样式捏有、贸易股票，其造孽性在于证券从业东谈主员捏有、贸易股票，而不在于使用何种权属的资金。我会认定赵敏使用“赵某毅”证券账户捏有、贸易股票事实分解，笔据充分。我会对当事东谈主此项辩白主张不予采用。
其三，我会屡次通过电话、短信聚首赵敏本东谈主极度父亲赵某毅，屡次条目赵敏原责任单元中航证券、妻子竺某和其岳父母协助聚首赵敏，条目民族证券营业部合规东谈主员协助约谈赵某毅，但赵敏及赵某毅均未到案接受探问说话，足以认定当事东谈主赵敏拒不接受探问。关于赵敏冷落的“赵某毅”证券账户累计失掉，情节细小的主张，我会在量罚时已赐与充分琢磨。
根据当事东谈主造孽行动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十九条的章程，我会决定：对赵敏处以60万元罚金。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督处罚委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该活动直上缴国库。当事东谈主还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监督处罚委员会寻查局备案。当事东谈主要是对本处罚决定对抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处罚委员会肯求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺，上述决定不住手现实。
中国证监会
2019年1月2日
