祥瑞科技创新搀杂A,祥瑞科技创新搀杂C: 祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金2024年年度陈诉

发布日期：2025-03-30 11:00    点击次数：136

祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金  基金照看东谈主：祥瑞基金照看有限公司  基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司  送出日历：2025 年 3 月 29 日                                          祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   基金照看东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载辛苦不存在装假纪录、误导性陈述或首要遗漏， 并对其内容的果真性、准确性和完整性承担个别及连带的法律包袱。今年度陈诉如故三分之二以 上孤独董事署名答应，并由董事长签发。   基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2025 年 03 月 28 日复核了本陈诉 中的财务目的、净值发达、利润分派情况、财务管帐陈诉、投资组合陈诉等内容，保证复核内容 不存在装假纪录、误导性陈述或者首要遗漏。   基金照看东谈主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则照看和愚弄基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募证明书过甚更新。   本陈诉除罕见注明外，金额单元均为东谈主民币元。   本陈诉期自 2024 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。                            第 2页 共 70页                                                         祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                     第 3页 共 70页                                                         祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                    第 4页 共 70页                                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                               §2 基金简介 基金称呼         祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金 基金简称         祥瑞科技创新搀杂 基金主代码        009008 基金运作方式       契约型怒放式 基金合同奏效日      2020 年 3 月 6 日 基金照看东谈主        祥瑞基金照看有限公司 基金托管东谈主        祥瑞银行股份有限公司 陈诉期末基金份      204，140，992.94 份 额总额 基金合同存续期      不依期 下属分级基金的基                       祥瑞科技创新搀杂 A                    祥瑞科技创新搀杂 C 金简称 下属分级基金的交 易代码 陈诉期末下属分级 基金的份额总额 投资主义                  在严格限定风险的前提下，聚焦中国经济转型过程中的优质成长型                       企业，充分利用公司投资讨论上风，精选投资标的，力求完结基金                       资产的长久稳健增值。 投资策略                  在大类资产配置过程中，本基金将对宏不雅经济、国度政策、资金面                       和商场情怀等可能影响证券商场的关键因素进行讨论。通过概括考                       虑相干类别资产的风险收益水平及商场走势，联结经济、金融的政                       策协调、环境改变过甚发展趋势，动态协调股票、债券、货币商场                       用具等资产的配置比例，优化投资组合。 事迹相比基准                中国计谋新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率（经汇率                       估值协调）×15%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征                本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票                       型基金，高于债券型基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标                       的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以                       及交易司法等互异带来的专有风险。        神志                       基金照看东谈主                       基金托管东谈主 称呼                    祥瑞基金照看有限公司                  祥瑞银行股份有限公司         姓名            李海波                         潘琦 信息露出         权衡电话          0755-88622632               0755-22168257  负责东谈主         电子邮箱          fundservice@pingan.com.cn   PANQI003@pingan.com.cn 客户职业电话                400-800-4800                95511-3 传真                    0755-23997878               0755-82080387                                 第 5页 共 70页                                                           祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注册地址                    深圳市福田区福田街谈益田路                     广东省深圳市罗湖区深南东路 办公地址                    深圳市福田区福田街谈益田路                     广东省深圳市福田区益田路 邮政编码                    518048                            518001 法定代表东谈主                   罗春风                               谢永林 本基金采选的信息露出报纸称呼                          上海证券报 登载基金年度陈诉正文的照看东谈主互联网网                                         fund.pingan.com 址                                         深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 基金年度陈诉备置地点    神志                    称呼                                     办公地址              容诚管帐师事务所(特殊粗鄙                  北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 管帐师事务所              合伙)                            1001-1 至 1001-26                                             深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金 注册登记机构       祥瑞基金照看有限公司                                             融中心 34 层            §3 主要财务目的、基金净值发达及利润分派情况                                                                     金额单元：东谈主民币元 数据和目的             新搀杂 A        新搀杂 C         新搀杂 A        新搀杂 C          新搀杂 A       新搀杂 C 本期已完结      5，528，813.                 -47，517，09   -25，452，12   -100，512，7    -41，012，07                         -33，011.32 收益                 52                       2.52         7.83        25.26          8.83 本期利润 加权平均基 金份额本期         0.0121       -0.0296       -0.1242      -0.2001       -0.6562      -0.6539 利润 本期加权平 均净值利润           1.12%       -2.84%        -9.17%      -15.25%       -42.91%      -43.51% 率 本期基金份 额净值增长           3.88%        3.06%        -8.81%      -9.53%        -33.04%      -33.58% 率 数据和目的 期末可供分      29，966，223   10，372，913    34，061，161   12，999，577   54，323，591    19，049，220                                      第 6页 共 70页                                                           祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 配利润              .14          .45           .52           .71          .10         .44 期末可供分 配基金份额         0.2116        0.1659        0.1664      0.1313       0.2791       0.2505 利润 期末基金资      171，591，31   72，888，815    238，794，01   112，008，86   248，973，11   95，082，494 产净值              3.93          .60          5.93         5.68         4.73          .41 期末基金份 额净值 期末目的 基金份额累 计净值增长         21.16%        16.59%        16.64%      13.13%       27.91%       25.05% 率 注：1.本期已完结收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相干用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已完结收益加上本期公允价值变动收益； 期末余额，而非当期发生数)； 所列数字。                                祥瑞科技创新搀杂 A                             份额净值增         事迹相比        事迹相比基                 份额净值     阶段                      长率模范差         基准收益        准收益率标        ①－③       ②－④                 增长率①                                 ②           率③          准差④   已往三个月             6.36%        2.47%       -0.81%        1.83%    7.17%       0.64%   已往六个月            11.95%        2.25%       16.13%        1.70%   -4.18%       0.55%    已往一年             3.88%        1.92%       10.30%        1.42%   -6.42%       0.50%    已往三年           -36.57%        1.87%      -31.15%        1.22%   -5.42%       0.65% 自基金合同奏效    起于今                                祥瑞科技创新搀杂 C                 份额净值        份额净值增         事迹相比        事迹相比基     阶段                                                             ①－③       ②－④                 增长率①        长率模范差         基准收益        准收益率标                                      第 7页 共 70页                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                     ②       率③        准差④  已往三个月      6.15%   2.47%   -0.81%     1.83%    6.96%   0.64%  已往六个月     11.51%   2.25%   16.13%     1.70%   -4.62%   0.55%   已往一年      3.06%   1.92%   10.30%     1.42%   -7.24%   0.50%   已往三年    -38.07%   1.87%   -31.15%    1.22%   -6.92%   0.65% 自基金合同奏效   起于今      收益率变动的相比                     第 8页 共 70页                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：1、本基金合同于 2020 年 03 月 06 日奏效； 资组合比例安妥基金合同的商定，截止陈诉期末本基金已完成建仓，建仓期已矣时各项资产配置 比例安妥合同商定。      相比 注：本基金基金合同于 2020 年 03 月 06 日慎重奏效，合同奏效当年，按施行存续期计较，不按整 个当然年度进行折算。                          第 9页 共 70页                                                  祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：本基金本陈诉期内无其他目的。 注：本基金过往三年无利润分派情况。                              §4 照看东谈主陈诉   祥瑞基金照看有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，祥瑞基金总部位于深圳，注册成本金为 13 亿元东谈主民币。动作中国祥瑞集团旗下成员，祥瑞基金"以专科承载相信"，为海表里种种机构和个 东谈主投资者提供专科、全面的资产照看职业。依托中国祥瑞集团概括金融上风，祥瑞基金建立了以 固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、国际、专户七伟业务板块。基于祥瑞 集团四大讨论院和集团举座科技基础设施，祥瑞基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、 聪惠风控四大应用标的为基础的资产管缄默能治理决策，发奋于成为国内当先的科技赋能型聪惠 资产照看公司。截止 2024 年 12 月 31 日，祥瑞基金共照看 215 只公募基金，公募资产照看总边界 约为 6371 亿元东谈主民币。               任本基金的基金司理                 （助理）期限            证券从  姓名     职务                                             证明                                   业年限               任职日历       离任日历                                             翟森先生，北京大学计较机应用技艺硕士。        祥瑞科技                                 曾担任深圳前海大宇成本照看有限公司研        创新搀杂                                 究员。2016 年 6 月加入祥瑞基金照看有限 翟森     型证券投              -        9年        公司，曾担任讨论中心行业讨论员，现担               月 15 日        资基金基                                 任祥瑞新兴产业搀杂型证券投资基金        金司理                                  （LOF）、祥瑞科技创新搀杂型证券投资基                                             金基金司理。 注：1、对基金的首任基金司理，其“任职日历”为基金合同奏效日，“离任日历”为根据公司决 定阐发的解聘日历；对而后的非首任基金司理，                     “任职日历”和“离任日历”分别指根据公司决定 阐发的礼聘日历妥协聘日历。 注：无。                               第 10页 共 70页                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   本陈诉期内，本基金照看东谈主严格战胜《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连法律法则、 中国证监会和本基金基金合同的法则，本着老诚信用、辛勤尽责的原则照看和愚弄基金资产，在 严格限定风险的基础上，为基金份额持有东谈主谋求最大利益。本陈诉期内，本基金运作举座正当合 规，莫得损伤基金份额持有东谈主利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合安妥关连法律法则及 基金合同的法则。   本陈诉期内，根据《证券投资基金照看公司公谈交易轨制领导意见》，本基金照看东谈主严格战胜 《祥瑞基金照看有限公司公谈交易轨制》、                   《祥瑞基金照看有限公司特殊交易监控与陈诉轨制》，严 格执行法律法则及轨制要求，从以下五个方面对交易行径进行严格限定：一是搭建对等的投资信 息平台，合理树立种种资产照看业务之间以及种种资产照看业务里面的组织结构，在保证各投资 组合投资决策相对孤独性的同期，确保其在获取投资信息、投资建议和实施投资决策等方面享有 公谈的契机。二是制定公谈交易司法，建立科学的投资决策体系，加强交易执行技艺的里面限定， 并通过责任轨制、经由和技艺技能保证公谈交易原则的完结。三是加强对投资交易行径的监察稽 核力度，建立有用的特殊交易行径日常监控和分析评估轨制，通过对投资交易行径的监控、分析 评估和信息露出来加强对公谈交易过程和已矣的监督。四是明确陈诉轨制和路子，根据法则及公 司里面要求，分别于每季度和每年度对公司照看的不同投资组合的投资事迹进行分析、评估，形 身分析陈诉，由法律合规监察部、守护长、总司理签署后，妥善保存备查，淌若发现涉嫌造反公 平交易原则的行径，实时向公司照看层申诉并采取相干限定和改进设施。五是建立投资组合投资 信息的照看及遁藏轨制，不同投资组合司理之间的持仓和交易等首要非公开投资信息互相梗阻。   本陈诉期内，本基金照看东谈主严格执行《证券投资基金照看公司公谈交易轨制领导意见》，完善 相应轨制及经由，通过系统和东谈主工等各式方式在各业务技艺严格限定交易公谈执行，公谈对待旗 下照看的统统基金和投资组合。   本基金照看东谈主按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金照看东谈垄断理的沿途投资 组合在本陈诉期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显赫的交 易价差，不存在不公谈交易的情况。   本基金于本陈诉期内不存在特殊交易行径。                     第 11页 共 70页                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   陈诉期内，统统投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未当先 该证券当日成交量的 5%。   纪念旧年全年，咱们在岁初濒临的商场流动性收紧呼啸而至时，出于对顶点波动环境下的审 慎考量，组合照看采取难得姿态：放松估值弹性较大的科技成长敞口，增配盈利细目性更强的价 值标的。尽管这一举措阶段性的取得了难得性的效果，但一季度和三季度两轮反弹中，组合因过 早卸下科技资产的迫切性因子，未能充分捕捉跟上科技的反弹结构。过后复盘，这施行上反应了 趋势研判的领略差——咱们虽预判了商场的短期轰动，却低估了生成式 AI 技艺跃迁对产业价值的 重构强度。给予咱们真切的启示：在 AI 这种具备范式翻新特征的大级别产业周期中，投资框架需 要建立"跨周期信仰"。就像 2012 年前后亚马逊不息数百亿好意思元参预 aws 遭成本商场质疑，果真的 产业波涛从不会与二级商场的 K 线完好共振。改日的组合构建，应为具备技艺代差上风的 AI 产业 保留计谋仓位。   截止本陈诉期末祥瑞科技创新搀杂 A 的基金份额净值 1.2116 元，本陈诉期基金份额净值增长 率为 3.88%，同期事迹相比基准收益率为 10.30%；截止本陈诉期末祥瑞科技创新搀杂 C 的基金份 额净值 1.1659 元，本陈诉期基金份额净值增长率为 3.06%，同期事迹相比基准收益率为 10.30%。   预计新的一年，当下东谈主工智能产业正经历从技艺打破到贸易渗入的要道跃迁，两条中枢条理 交汇出灿艳的投资图景——推理需求的指数级攀升与模子平权催生的应用生态爆发。咱们将深入 在东谈主工智能的算力和应用的趋势链条上寻找投资契机。   发轫算力参预向推理需求的指数级攀升，这将导致算力从单一体系走向多元化，看好国产算 力普及。生成式东谈主工智能正在从”快速念念考“转向”慢速念念考”，完结从大批预查抄到深度念念维链 推理的飞跃。Deepseek 底层愈加访佛于东谈主类的念念考过程。这将大大增多推理在改日算力结构中的 占比，同期以 asic 模式为主的推理的占比也会迟缓教诲，这也将导致终点多的技艺创新。综上所 述，原有单一的集合化体系被多元化体系替代后，国产算力也获取了越来越多的发展空间。国内 企业在看到低成本查抄的可行旅途后，夷犹中的厂商例必在 25 年出手加大参预，并在此基础上开 启国东谈主访佛于互联网创新一样的 ai 应用创新实践。这场“推理基建翻新”的施行，实则是将 AI 算力改造为如同水电般厚实输出的分娩力要素。   其次模子平权后 AI 应用从巨头游戏到随处吐花。在前期由于较大的成本开支等问题，大模子                       第 12页 共 70页                                  祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 的开发权掌执在有严格成本壁垒的巨头手中，进初学槛高，对于粗鄙东谈主有较高的使用成本。在成 本大幅度裁汰后，大模子的部署模式种种化，更多的中小团队将不错通过开源模子进行创新。商 业模式上具备更多可能性，激动 AI 应用进入爆发期，云霄计较-管谈算法-应用创新三个阶段的新 产业趋势将马上张开。看好 2025 年动作应用元年，有更多的后劲家具将出现。   本陈诉期内，本基金照看东谈主救援一切从表率运作、防范风险、保护基金份额持有东谈主利益启程， 严格战胜国度关连法律法则和行业监管司法，在进一步梳理完善里面限定轨制和业务经由的同期， 确保各项法则和照看轨制的落实。公司法律合规监察部按照法则的权限和表率，通过合规评审、 合规检视等各项合规照看设施以及实时监控、依期查抄、专项查抄等方法，对基金的投资运作、 基金销售、基金运营、客户职业和信息露出等进行了重心监控与稽核，发现问题实时提议改进建 议，并督促相干部门进行整改，同期依期向董事会和公司照看层出具监察稽核陈诉。公司爱好对 职工的合规培训，开展了屡次培训行为，加强对职工行径的照看，增强职工合规意志。公司还通 过网站等多种神情进行了投资者磨真金不怕火责任。陈诉期内，本基金照看东谈主所照看的基金运作正当合规， 基金合同得到严格履行，有用保障了基金份额持有东谈主利益。本基金照看东谈主将连续以风险限定为核 心，提高监察稽核责任的科学性和有用性，切实保障基金安全、合规运作。   本基金照看东谈主按照企业管帐准则、中国证监会相干法则、中国证券投资基金业协会相干指挥 和基金合同对于估值的商定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管东谈主根据法律法则要 求履行估值及净值计较的复核包袱。   本基金照看东谈主设有估值委员会，由讨论中心及投资照看部门、运营部、风险照看室及法律合 规监察部相干东谈主员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、表率及方法的制定和矫正，负责定 期审议公司估值政策、表率及方法的科学合感性，保证基金估值的公谈、合理。估值委员会的相 关东谈主员均具有一定年限的专科从业教育，具有细腻的专科能力，并能在相干责任中保持孤独性。   基金照看东谈主改变估值技艺，导致基金资产净值发生首要变化的，对所吸收的相干估值技艺、 假定及输入值的安妥性接洽管帐师事务所的专科意见。   本陈诉期内，参与估值经由各方之间无首要利益冲突。   本基金照看东谈主已与第三方订价职业机构签署职业契约，由其按商定提供相干参考数据。   陈诉期内本基金未进行利润分派，安妥基金合同的商定。                    第 13页 共 70页                                          祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   本基金本陈诉期内未出现集会 20 个责任日基金份额持有东谈主数低于 200 东谈主、基金资产净值低于                   §5 托管东谈主陈诉   本陈诉期，祥瑞银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格战胜了《证券投资基金法》、 基金合同、托管契约和其他关连法则，不存在损伤基金份额持有东谈主利益的行径，全王人守法尽责地 履行了基金托管东谈主应尽的义务。   本陈诉期，本托管东谈主按照国度关连法则、基金合同、托管契约和其他关连法则，对本基金的 基金资产净值计较、基金用度开支等方面进行了谨慎的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金照看东谈主有损伤基金份额持有东谈主利益的行径。   本陈诉期，本托管东谈主复核的财务目的、净值发达、利润分派情况、财务管帐陈诉、投资组合 陈诉等内容果真、准确、完整。                    §6 审计陈诉 财务报表是否经过审计        是 审计意见类型            模范无保寄望见 审计陈诉编号            容诚审字2025200Z0202 号 审计陈诉标题            审计陈诉 审计陈诉收件东谈主           祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金全体基金份额持有东谈主                   咱们审计了祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金 (以下简称                   “祥瑞科技创新搀杂基金”)财务报表，包括 2024 年 12 月                   相干财务报表附注。                   咱们合计，后附的财务报表在统统首要方面按照企业管帐准 审计意见              则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督照看委员会                   (以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下                   简称“中国基金业协会”)发布的关连法则及允许的基金行业                   实务操作编制，公允反应了祥瑞科技创新搀杂基金 2024 年                   动情况。                       第 14页 共 70页                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                  咱们按照中国注册管帐师审计准则的法则执行了审计责任。                  审计陈诉的“注册管帐师对财务报表审计的包袱”部分进一                  步讲解了咱们在这些准则下的包袱。按照中国注册管帐师职 造成审计意见的基础                  业谈德守则，咱们孤独于祥瑞科技创新搀杂基金，并履行了                  作事谈德方面的其他包袱。咱们信服，咱们获取的审计把柄                  是充分、安妥的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项             - 其他事项             - 其他信息             -                  祥瑞科技创新搀杂基金的基金照看东谈主祥瑞基金照看有限公司                  (以下简称“基金照看东谈主”)照看层负责按照企业管帐准则和                  中国证监会、中国基金业协会发布的关连法则及允许的基金                  行业实务操作编制财务报表，使其完结公允反应，并瞎想、                  执行和惊叹必要的里面限定，以使财务报表不存在由于作弊 照看层和治理层对财务报表的责   或诞妄导致的首要错报。 任                在编制财务报表时，基金照看东谈垄断理层负责评估祥瑞科技创                  新搀杂基金的不息规画能力，露出与不息规画相干的事项(如                  适用)，并愚弄不息规画假定，除非基金照看东谈垄断理层打算清                  算祥瑞科技创新搀杂基金、断绝运营或别无其他现实的采纳。                  基金照看东谈主治理层负责监督祥瑞科技创新搀杂基金的财务报                  告过程。                  咱们的主义是对财务报表举座是否不存在由于作弊或诞妄导                  致的首要错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报                  告。合理保证是高水平的保证，但并不可保证按照审计准则                  执行的审计在某一首要错报存在时总能发现。错报可能由于                  作弊或诞妄导致，淌若合理预期错报单独或汇总起来可能影                  响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则频繁认                  为错报是首要的。                  在按照审计准则执行审计责任的过程中，咱们愚弄作事判断，                  并保持作事怀疑。同期，咱们也执行以下责任：                  （1）识别和评估由于作弊或诞妄导致的财务报表首要错报风                  险，瞎想和实施审计表率以应酬这些风险，并获取充分、适 注册管帐师对财务报表审计的责   当的审计把柄，动作发表审计意见的基础。由于作弊可能涉 任                及通同、伪造、专门遗漏、装假陈述或凌驾于里面限定之上，                  未能发现由于作弊导致的首要错报的风险高于未能发现由于                  诞妄导致的首要错报的风险。                  （2）了解与审计相干的里面限定，以瞎想适合的审计表率，                  但目的并非对里面限定的有用性发表意见。                  （3）评价基金照看东谈垄断理层选用管帐政策的适合性和作出会                  计估量及相干露出的合感性。                  （4）对基金照看东谈垄断理层使用不息规画假定的适合性得出结                  论。同期，根据获取的审计把柄，就可能导致对祥瑞科技创                  新搀杂基金不息规画能力产生首要疑虑的事项或情况是否存                  在首要不细目性得出论断。淌若咱们得出论断合计存在首要                  不细目性，审计准则要求咱们在审计陈诉中提请报表使用者                      第 15页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                           提防财务报表中的相干露出；淌若露出不充分，咱们应当发                           表非无保寄望见。咱们的论断基于截止审计陈诉日可获取的                           信息。然则，改日的事项或情况可能导致祥瑞科技创新搀杂                           基金不可不息规画。                           （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报                           表是否公允反应相干交易和事项。                           咱们与基金照看东谈主治理层就打算的审计范围、时间安排和重                           大审计发现等事项进行换取，包括换取咱们在审计中识别出                           的值得祥和的里面限定舛误。 管帐师事务所的称呼                 容诚管帐师事务所(特殊粗鄙合伙) 注册管帐师的姓名                  沈兆杰                          李崇 管帐师事务所的地址                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 审计陈诉日历                    2025 年 3 月 24 日                          §7 年度财务报表 管帐主体：祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金 陈诉截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                单元：东谈主民币元                                          本期末                    上年度末         资 产              附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1            28，698，643.14        41，768，249.46 结算备付金                                        5，571，948.52         3，263，732.12 存出保证金                                         503，158.68            648，028.77 交易性金融资产                  7.4.7.2        206，980，511.85          314，209，123.11 其中：股票投资                                 206，980，511.85          314，209，123.11      基金投资                                               -                      -      债券投资                                               -                      -      资产援救证券投资                                           -                      -      贵金属投资                                              -                      -      其他投资                                               -                      - 繁衍金融资产                   7.4.7.3                        -                      - 买入返售金融资产                 7.4.7.4                        -                      - 债权投资                     7.4.7.5                        -                      - 其中：债券投资                                                 -                      -      资产援救证券投资                                           -                      -      其他投资                                               -                      - 其他债权投资                   7.4.7.6                        -                      - 其他权益用具投资                 7.4.7.7                        -                      - 应收清理款                                        9，905，207.56         4，101，247.61 应收股利                                                    -                      -                              第 16页 共 70页                                                        祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 应收申购款                                              63，208.29              36，063.91 递延所得税资产                                                      -                      - 其他资产                       7.4.7.8                           -                      - 资产悉数                                          251，722，678.04         364，026，444.98                                                本期末                   上年度末       欠债和净资产               附注号 负 债： 短期借款                                                         -                      - 交易性金融欠债                                                      -                      - 繁衍金融欠债                     7.4.7.3                           -                      - 卖出回购金融资产款                                                    -                      - 应付清理款                                           4，648，655.13           9，797，270.68 应付赎回款                                           1，418，731.67           1，441，649.38 应付照看东谈主报酬                                           249，970.23             364，469.04 应付托管费                                              41，661.70              60，744.84 应付销售职业费                                            50，308.82              75，889.63 应付投资参谋人费                                                      -                      - 应交税费                                                         -                      - 应付利润                                                         -                      - 递延所得税欠债                                                      -                      - 其他欠债                       7.4.7.9                833，220.96           1，483，539.80 欠债悉数                                            7，242，548.51          13，223，563.37 净资产： 实收基金                      7.4.7.10            204，140，992.94         303，742，142.38 未分派利润                     7.4.7.12             40，339，136.59          47，060，739.23 净资产悉数                                         244，480，129.53         350，802，881.61 欠债和净资产悉数                                      251，722，678.04         364，026，444.98 注： 陈诉截止日 2024 年 12 月 31 日，基金份额总额 204，140，992.94 份，其中下属 A 类基金份额 净值 1.2116 元，A 类基金份额 141，625，090.79 份；下属 C 类基金份额净值 1.1659 元，C 类基金 份额 62，515，902.15 份。 管帐主体：祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金 本陈诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                     单元：东谈主民币元                                               本期                  上年度可比期间        项 目             附注号           2024 年 1 月 1 日至 2024    2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                           年 12 月 31 日               12 月 31 日 一、营业总收入                                       4，058，216.61           -37，884，833.92 其中：进款利息收入             7.4.7.13                  173，773.04               286，033.24       债券利息收入                                             -                          -                                  第 17页 共 70页                                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉    资产援救证券利                                                     -                    - 息收入    买入返售金融资 产收入    其他利息收入                                           -                    - 填列） 其中：股票投资收益        7.4.7.14              6，598，568.11         -69，010，902.98    基金投资收益                                           -                    -    债券投资收益        7.4.7.15                           -          575，389.74    资产援救证券投 资收益    贵金属投资收益       7.4.7.17                           -                    -    繁衍用具收益        7.4.7.18                           -                    -    股利收益          7.4.7.19              3，064，401.38           3，111，929.09    其他投资收益                                           -                    - 失以“-”号填列）                                                     -                    - 号填列） 号填列） 减：二、营业总开销                              4，382，360.29           8，048，340.14 其中：暂估照看东谈主报酬                                          -                    - 其中：卖出回购金融资产                                                     -                    - 开销 三、利润总额（赔本总额                                            -324，143.68      -45，933，174.06 以“-”号填列） 减：所得税用度                                             -                    - 四、净利润（净赔本以“-”                                            -324，143.68      -45，933，174.06 号填列） 五、其他概括收益的税后                                                     -                    - 净额 六、概括收益总额                                   -324，143.68      -45，933，174.06                              第 18页 共 70页                                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 管帐主体：祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金 本陈诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                    单元：东谈主民币元                                               本期      神志                         2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                  实收基金            其他概括收益           未分派利润              净资产悉数 一、上期期末净 资产 二、本期期初净 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-” -99，601，149.44                     -    -6，721，602.64    -106，322，752.08 号填列） （一）、概括收益                             -                -      -324，143.68       -324，143.68 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数         -99，601，149.44                -    -6，397，458.96    -105，998，608.40 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 购款                                              -    -8，845，572.33    -141，199，292.67 回款                          4 （三）、本期向基 金份额持有东谈主分 配利润产生的净                             -                -                -                  - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 资产                                           上年度可比期间      神志                         2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                  实收基金            其他概括收益           未分派利润              净资产悉数 一、上期期末净 资产 二、本期期初净 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-”                                  第 19页 共 70页                                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 号填列） （一）、概括收益                           -              -   -45，933，174.06    -45，933，174.06 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数        33，059，344.78              -    19，621，101.75     52，680，446.53 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 购款                                          -   -40，510，534.77   -145，724，974.07 回款                        0 （三）、本期向基 金份额持有东谈主分 配利润产生的净                           -              -                -                 - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 资产 报表附注为财务报表的组成部分。 本陈诉 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责东谈主签署：        罗春风                        林婉文                         张南南      基金照看东谈主负责东谈主                 垄断管帐责任负责东谈主                 管帐机构负责东谈主   祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督照看委员会(以下简 称“中国证监会”)证监许可20192668 号《对于准予祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金注册的 批复》核准，由祥瑞基金照看有限公司依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《祥瑞科技创 新搀杂型证券投资基金基金合同》负责公开召募。本基金为契约型怒放式，存续期限不定，初次 成立召募不包括认购资金利息共召募东谈主民币 990，651，606.48 元，业经普华永谈中天管帐师事务所 (特殊粗鄙合伙)普华永谈中天验字(2020)第 0160 号验资陈诉给予考证。经向中国证监会备案，                                                 《平 安科技创新搀杂型证券投资基金基金合同》于 2020 年 3 月 6 日慎重奏效，基金合同奏效日的基金 份额总额为 990，651，608.73 份基金份额，其中认购资金利息折合 2.25 份基金份额。本基金的基                                第 20页 共 70页                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 金照看东谈主为祥瑞基金照看有限公司，基金托管东谈主为祥瑞银行股份有限公司。    根据《祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金招募证明书》，本基金根据认购/申购用度与销售服 务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别资产上钩提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提 销售职业费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额 分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额 净值，计较公式为计较日种种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金基金合同》 的关连法则，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、分离交易可退换债券、可交换债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、政府援救机构债券、政府援救债券、场所政 府债券等中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、国债期货、股票期权)、资产援救 证券、债券回购、银行进款(包括契约进款、依期进款过甚他银行进款)、同行存单、货币商场工 具、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥中国证监会相干规 定。本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标 的股票比例为股票资产的 0-50%；投资于本基金合同界定的科技创新主题相干证券的比例不低于 非现款基金资产的 80%。扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的事迹相比基准为：中国计谋 新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率(经汇率估值协调)×15%+中债总指数收益率×    本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业管帐准则－基本 准则》、各项具体管帐准则、             《资产照看家具相干管帐处理法则》过甚他相干法则(以下合称“企业 管帐准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息露出 XBRL 模板第 3 号》、 中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金管帐核算业务指 引》、   《祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监 会、中国基金业协会发布的关连法则及允许的基金行业实务操作编制。    本财务报表以不息规画为基础编制。                      第 21页 共 70页                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   本基金 2024 年度财务报表安妥企业管帐准则的要求，果真、完整地反应了本基金 2024 年 12 月 31 日的财务景况以及 2024 年度的规画效果和净资产变动情况等关连信息。   本基金管帐年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。   本基金记账本位币为东谈主民币。   金融用具，是指造成一方的金融资产并造成其他方的金融欠债或权益用具的合同。当本基金 成为金融用具合同的一方时，阐发相干的金融资产、金融欠债或权益用具。   (1)   金融资产   金融资产于启动阐发时期类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入 其他概括收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类 取决于本基金照看金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特征。本基金现无金融资产分 类为以公允价值计量且其变动计入其他概括收益的金融资产。   债务用具   本基金持有的债务用具是指从刊行方角度分析安妥金融欠债界说的用具，分别吸收以下两种 方式进行计量：   以摊余成本计量：   本基金照看以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现款流量为主义，且以摊余 成本计量的金融资产的合同现款流量特征与基本假贷安排相一致，即在特定日历产生的现款流量， 仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产 主要为银行进款、买入返售金融资产和其他种种应收款项等。   以公允价值计量且其变动计入当期损益：   本基金将持有的未分别为以摊余成本计量的债务用具，以公允价值计量且其变动计入当期损 益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产援救 证券投资，在资产欠债表中以交易性金融资产列示。   权益用具   权益用具是指从刊行方角度分析安妥权益界说的用具。本基金将对其莫得限定、共同限定和                         第 22页 共 70页                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 首要影响的权益用具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表 中列示为交易性金融资产。      (2)   金融欠债      金融欠债于启动阐发时期类为以摊余成本计量的金融欠债和以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融欠债。本基金面前暂无金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融欠债。本基金持有的以摊余成本计量的金融欠债包括卖出回购金融资产款和其他种种应付款项 等。      (3)   繁衍金融用具      本基金将持有的繁衍金融用具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列示 为繁衍金融资产/欠债。      金融资产或金融欠债在启动阐发时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产和金融欠债，相干交易用度计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产 援救证券起息日或前次除息日至购买日止的利息，阐发为应计利息，在线配资平台包含在交易性金融资产的账 面价值中。对于其他类别的金融资产和金融欠债，相干交易用度计入启动阐发金额。      对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于 应收款项和其他金融欠债吸收施行利率法，以摊余成本进行后续计量。      本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础阐发损失准备。      本基金接头在资产欠债表日不消付出不必要的额外成本和努力即可获取的关连已往事项、当 前景况以及对改日经济景况的预测等合理且有依据的信息，以发生背约的风险为权重，计较合同 应收的现款流量与预期能收到的现款流量之间差额的现值的概率加权金额，阐发预期信用损失。      于每个资产欠债表日，本基金对于处于不同阶段的金融用具的预期信用损失分别进行计量。 金融用具自启动阐发后信用风险未显赫增多的，处于第一阶段，本基金按照改日 12 个月内的预期 信用损左计量损失准备；金融用具自启动阐发后信用风险已显赫增多但尚未发生信用减值的，处 于第二阶段，本基金按照该用具通盘存续期的预期信用损左计量损失准备；金融用具自启动阐发 后如故发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该用具通盘存续期的预期信用损左计量损失 准备。      对于在资产欠债表日具有较低信用风险的金融用具，本基金假定其信用风险自启动阐发后并 未显赫增多，认定为处于第一阶段的金融用具，按照改日 12 个月内的预期信用损左计量损失准备。      本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融用具，按照其未扣除减值准备的账面余额和施行                     第 23页 共 70页                                        祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 利率计较利息收入。对于处于第三阶段的金融用具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余 成本和施行利率计较利息收入。    本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。    金融资产自在下列条件之一的，给予断绝阐发：(1) 收取该金融资产现款流量的合同权柄终 止；(2)    该金融资产已改造，且本基金将金融资产统统权上险些统统的风险和报酬改造给转入方； 或者(3)    该金融资产已改造，固然本基金既莫得改造也莫得保留金融资产统统权上险些统统的风 险和报酬，但是抛弃了对该金融资产限定。    金融资产断绝阐发时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。    当金融欠债的面前义务沿途或部分如故铲除时，断绝阐发该金融欠债或义务已铲除的部分。 断绝阐发部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。    本基金持有的股票投资、债券投资、资产援救证券投资和繁衍用具按如下原则细目公允价值 并进行估值：    (1)   存在活跃商场的金融用具按其估值日的商场交易价钱细目公允价值；估值日无交易且最 近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日的商场交易价钱细目公允价值。 有充足把柄标明估值日或最近交易日的商场交易价钱不可果真反应公允价值的，应酬商场交易价 格进行协调，细目公允价值。与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的 公允价值为基础，并在估值技艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定 等，淌若该限定是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限定动作特征接头。此外，基 金照看东谈主不应试虑因大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。    (2)   当金融用具不存在活跃商场，吸收在当前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息 援救的估值技艺细目公允价值。吸收估值技艺时，优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干 资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    (3)   如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响金融用具价钱的首要事件，应酬估值进 行协调并细目公允价值。    本基金持有的资产和承担的欠债基本为金融资产和金融欠债。当本基金 1)          具有抵销已阐发 金额的法定权柄且该种法定权柄当今是可执行的；且 2)          交易两边准备按净额结算时，金融资产 与金融欠债按抵销后的净额在资产欠债表中列示。                       第 24页 共 70页                                         祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   实收基金为对外刊行基金份额所召募的总金额在扣除损益平准金摊派部分后的余额。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购阐发日及基金赎回阐发日阐发。上述申购和赎回分 别包括基金退换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。   本基金刊行的份额动作可回售用具具备以下特征：(1)           赋予基金份额持有东谈主在基金清理时按 比例份额获取该基金净资产的权柄，这里所指基金净资产是扣除统统优先于该基金份额对基金资 产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清理时将基金的净资产分拆为金额相当的单元， 而况将单元金额乘以基金份额持有东谈主所持有的单元数目；(2) 该用具所属的类别次于其他统统工 具类别，即本基金份额在包摄于该类别前不消退换为另一种用具，且在清理时对基金资产莫得优 先于其他用具的要求权；(3)   该用具所属的类别中(该类别次于其他统统用具类别)，统统用具具 有相似的特征(举例它们必须王人具有可回售特征，而况用于计较回购或赎回价钱的公式或其他方法 王人相似)；(4)   除了刊行方应当以现款或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该 用具不自在金融欠债界说中的任何其他特征；(5)        该用具在存续期内的预计现款流量总额，应当 实质上基于该基金存续期内基金的损益、已阐发净资产的变动、已阐发和未阐发净资产的公允价 值变动(不包括本基金的任何影响)。   可回售用具，是指根据合同商定，持有方有权将该用具回售给刊行方以获取现款或其他金融 资产的权柄，或者在改日某一不细目事项发生或者持有方归天或退休时，自动回售给刊行方的金 融用具。   本基金莫得同期具备下列特征的其他金融用具或合同：(1)           现款流量总额实质上基于基金的 损益、已阐发净资产的变动、己阐发和未阐发净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何 影响)；(2)   实质上限定或固定了上述用具持有方所获取的剩余答复。   本基金将实收基金分类为权益用具，列报于净资产。   损益平准金包括已完结平准金和未完结平准金。已完结平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分派的已完结损益占净资产比例计较的金额。未完结平准金指 在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未完结损益占净资产比例计较的金额。 损益平准金于基金申购阐发日或基金赎回阐发日认列，并于期末全额转入未分派利润/(累计亏 损)。   股票投资在持有期间应取得的现款股利扣除由上市公司代扣代缴的个东谈主所得税后的净额阐发                         第 25页 共 70页                                           祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 为投资收益。债券投资和资产援救证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按刊行 价计较的利率)或合同利率计较的利息扣除在适用情况下由债券和资产援救证券刊行企业代扣代 缴的个东谈主所得税及由基金照看东谈主交纳的增值税后的净额阐发为投资收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动阐发为公允价 值变动损益；于处置时，其处置价钱与启动阐发金额之间的差额扣除相干交易用度后的净额阐发 为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。   应收款项在持有期间阐发的利息收入按施行利率法计较，施行利率法与直线法互异较小的则 按直线法计较。   本基金的照看东谈主报酬、托管费和销售职业费在用度涵盖期间按基金合同商定的费率和计较方 法阐发。   以摊余成本计量的金融欠债在持有期间阐发的利息开销按施行利率法计较，施行利率法与直 线法互异较小的则按直线法计较。   本基金的收益分派政策为：(1) 本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可采纳现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投 资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；(2)            基金收益分派后基金份额净 值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不 能低于面值；(3)   由于 A   类份额不收烧毁售职业费，C       类份额收烧毁售职业费，各基金份额 类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分派权；(4)                 法律 法则或监管机关另有法则的，从其法则。   外币交易按交易发寿辰的即期汇率将外币金额折算为东谈主民币入账。   以公允价值计量的外币非货币性神志，于估值日吸收估值日的即期汇率折算为东谈主民币，所产 生的折算差额径直计入公允价值变动损益科目。   本基金以里面组织结构、照看要求、里面陈诉轨制为依据细目规画分部，以规画分部为基础 细目陈诉分部并露出分部信息。规画分部是指本基金内同期自在下列条件的组成部分：(1)                 该组 成部分简略在日常行为中产生收入、发生用度；(2) 本基金的基金照看东谈主简略依期评价该组成部 分的规画效果，以决定向其配置资源、评价其事迹；(3)            本基金简略取得该组成部分的财务景况、                         第 26页 共 70页                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 规画效果和现款流量等关连管帐信息。淌若两个或多个规画分部具有相似的经济特征，而况自在 一定条件的，则合并为一个规画分部。   本基金面前以一个单一的规画分部运作，不需要露出分部信息。   根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金细目以下类别股 票投资和债券投资的公允价值时吸收的估值方法过甚要道假定如下：   (1)对于证券交易所上市的股票，若出现首要事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不 活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务 的领导意见》，根据具体情况吸收《对于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的见知》提供的 指数收益法等估值技艺进行估值。   (2)对于在锁依期内的非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等通顺受限股票，根据中国基金业协会中基协发20176 号《对于 发布的见知》之附件《证券投资基金投资通顺 受限股票估值指挥(试行)》(以下简称“指挥”)，按估值日在证券交易所上市交易的归并股票的 公允价值扣除中证指数有限公司根据指挥所孤独提供的该通顺受限股票剩余限售期对应的流动性 扣头后的价值进行估值。   (3)   对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可退换债券和可交换债券除外)及 在银行间同行商场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告201713 号《中国证监会对于证券 投资基金估值业务的领导意见》及中基协字2022566 号《对于固定收益品种的估值处理模范》 吸收估值技艺细目公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可退换债 券和可交换债券除外)，按照中债金融估值中心有限公司所孤独提供的估值已矣细目公允价值。本 基金持有的银行间同行商场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所孤独提供的估值已矣 细目公允价值。   本基金本陈诉期未发生管帐政策变更。   本基金本陈诉期未发生管帐估量变更。   本基金本陈诉期间不消证明的管帐弱点更正。                      第 27页 共 70页                                        祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   根据财政部、国度税务总局财税2002128 号《对于怒放式证券投资基金关连税收问题的通 知》、财税20081 号《对于企业所得税些许优惠政策的见知》、财税201285 号《对于实施上市 公司股息红利离别化个东谈主所得税政策关连问题的见知》、财税201481 号《财政部国度税务总局 证监会对于沪港股票商场交易互联互通机制试点关连税收政策的见知》、财税2015101 号《对于 上市公司股息红利离别化个东谈主所得税政策关连问题的见知》、财税201636 号《对于全面推开营 业税改征增值税试点的见知》、财税201646 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关政策的见知》、财税201670 号《对于金融机构同行来回等增值税政策的补充见知》、财税 2016140 号《对于明确金融   房地产开发   磨真金不怕火援手职业等增值税政策的见知》、财税20172 号《对于资管家具增值税政策关连问题的补充见知》、财税201756 号《对于资管家具增值税有 关问题的见知》、财税201790 号《对于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的见知》过甚 他相干财税法则和实务操作，主要税项列示如下：   (1)   资管家具运营过程中发生的增值税应税行径，以资管家具照看东谈主为增值税征税东谈主。资管 家具照看东谈主运营资管家具过程中发生的增值税应税行径，暂适用豪放计税方法，按照 3%的征收率 交纳增值税。   对质券投资基金照看东谈主愚弄基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、场所政府 债以及金融同行来回利息收入亦免征增值税。资管家具照看东谈主运营资管家具提供的贷款职业，以 产生的利息及利息性质的收入为销售额。   (2)   对基金从证券商场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入过甚他收入，暂不征收企业所得税。   (3)   对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述法则计较征税，持股时间自解禁日起计较；解禁前 取得的股息、红利收入连续暂减按 50%计入应征税所得额。上述所得融合适用 20%的税率计征个东谈主 所得税。   对基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结 算有限包袱公司(以下简称“中国结算”)提议央求，由中国结算向 H 股公司提供内地个东谈主投资者 名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个东谈主所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非 H 股取                         第 28页 共 70页                                                      祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个东谈主所得税。   (4)   基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 根据财政部、国度税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通买卖、领受、赠与联交所上市股 票，按照香港罕见行政区现行税法法则交纳印花税。   (5)   本基金的城市惊叹开发税、磨真金不怕火费附加和场所磨真金不怕火附加等税费按照施行交纳增值税额的 适用比例计较交纳。                                                                     单元：东谈主民币元                              本期末                              上年度末          神志 活期进款                             28，698，643.14                       41，768，249.46 就是：本金                            28，695，642.89                       41，765，416.02   加：应计利息                              3，000.25                            2，833.44   减：坏账准备                                       -                                 - 依期进款                                           -                                 - 就是：本金                                          -                                 -   加：应计利息                                       -                                 -   减：坏账准备                                       -                                 - 其中：进款期限 1 个月以                                                -                                 - 内   进款期限 1-3 个月                                  -                                 -   进款期限 3 个月以上                                  -                                 - 其他进款                                           -                                 - 就是：本金                                          -                                 -   加：应计利息                                       -                                 -   减：坏账准备                                       -                                 -          悉数                      28，698，643.14                       41，768，249.46                                                                     单元：东谈主民币元                                          本期末         神志                          2024 年 12 月 31 日                    成本             应计利息               公允价值           公允价值变动 股票              200，974，925.44             -       206，980，511.85     6，005，586.41 贵金属投资-金交所                    -             -                    -                - 黄金合约         交易所商场                -             -                    -                - 债券         银行间商场                -             -                    -                -                            第 29页 共 70页                                               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉       悉数                   -            -                -               - 资产援救证券                     -            -                -               - 基金                         -            -                -               - 其他                         -            -                -               -       悉数       200，974，925.44           -   206，980，511.85    6，005，586.41                                       上年度末       神志                         2023 年 12 月 31 日                    成本           应计利息          公允价值           公允价值变动 股票             302，383，590.82           -   314，209，123.11   11，825，532.29 贵金属投资-金交所                  -            -                -               - 黄金合约       交易所商场                -            -                -               - 债券    银行间商场                -            -                -               -       悉数                   -            -                -               - 资产援救证券                     -            -                -               - 基金                         -            -                -               - 其他                         -            -                -               -       悉数       302，383，590.82           -   314，209，123.11   11，825，532.29 注：本基金本陈诉期末及上年度末均未持有繁衍金融资产/欠债。 注：本基金本陈诉期末未持有期货合约。 注：本基金本陈诉期末未持有黄金繁衍品。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。      无。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无债权投资。                           第 30页 共 70页                                                祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无债权投资。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无其他债权投资。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无其他债权投资。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无其他权益用具投资。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无其他权益用具投资。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均未持有其他资产。                                                         单元：东谈主民币元                              本期末                         上年度末         神志 应付券商交易单元保证金                                    -                        - 应付赎回费                                  119.41                      38.31 应付证券出借背约金                                      -                        - 应付交易用度                            796，101.55                1，433，501.49 其中：交易所商场                          796，101.55                1，433，501.49     银行间商场                                      -                        - 应付利息                                           -                        - 预提用度                                 37，000.00                 50，000.00         悉数                        833，220.96                1，483，539.80                                                      金额单元：东谈主民币元                      祥瑞科技创新搀杂 A                                        本期        神志                2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                      基金份额（份）                         账面金额 上年度末                        204，732，854.41              204，732，854.41 本期申购                         8，968，616.32                   8，968，616.32 本期赎回（以“-”号填列）               -72，076，379.94              -72，076，379.94 基金拆分/份额折算前                                 -                            -                        第 31页 共 70页                                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 基金拆分/份额折算协调                                    -                          - 本期申购                                           -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                                  -                          - 本期末                            141，625，090.79               141，625，090.79                        祥瑞科技创新搀杂 C                                           本期        神志                   2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                        基金份额（份）                             账面金额 上年度末                               99，009，287.97             99，009，287.97 本期申购                               23，783，954.58             23，783，954.58 本期赎回（以“-”号填列）                  -60，277，340.40               -60，277，340.40 基金拆分/份额折算前                                     -                          - 基金拆分/份额折算协调                                    -                          - 本期申购                                           -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                                  -                          - 本期末                                62，515，902.15             62，515，902.15 注：申购含退换入份额，赎回含退换出份额。 注：本基金本陈诉期末及上年度末均无其他概括收益。                                                             单元：东谈主民币元                        祥瑞科技创新搀杂 A       神志          已完结部分                  未完结部分             未分派利润悉数 上年度末               80，219，659.69          -46，158，498.17       34，061，161.52 本期期初               80，219，659.69          -46，158，498.17       34，061，161.52 本期利润               5，528，813.52            -3，568，899.63       1，959，913.89 本期基金份额交易产                   -20，091，757.68           14，036，905.41       -6，054，852.27 生的变动数 其中：基金申购款           2，766，760.34            -1，606，437.79       1，160，322.55     基金赎回款         -22，858，518.02           15，643，343.20       -7，215，174.82 本期已分派利润                        -                       -                   - 本期末                65，656，715.53          -35，690，492.39       29，966，223.14                        祥瑞科技创新搀杂 C       神志          已完结部分                  未完结部分             未分派利润悉数 上年度末               35，018，808.58          -22，019，230.87       12，999，577.71 本期期初               35，018，808.58          -22，019，230.87       12，999，577.71 本期利润                 -33，011.32            -2，251，046.25       -2，284，057.57 本期基金份额交易产                    -9，111，455.18            8，768，848.49        -342，606.69 生的变动数 其中：基金申购款           6，568，367.02            -5，280，576.20       1，287，790.82     基金赎回款         -15，679，822.20           14，049，424.69       -1，630，397.51                          第 32页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 本期已分派利润                         -                         -                     - 本期末                 25，874，342.08         -15，501，428.63            10，372，913.45                                                                   单元：东谈主民币元                                 本期                            上年度可比期间           神志       2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31        2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                  日                              12 月 31 日 活期进款利息收入                                  110，741.71                   204，466.40 依期进款利息收入                                            -                           - 其他进款利息收入                                            -                           - 结算备付金利息收入                                  57，271.38                    70，595.35 其他                                          5，759.95                    10，971.49 悉数                                        173，773.04                   286，033.24                                                                   单元：东谈主民币元                              本期                              上年度可比期间        神志           2024年1月1日至2024年12月31                 2023年1月1日至2023年12月                              日                                   31日 股票投资收益——买卖 股票差价收入 股票投资收益——赎回                                                 -                               - 差价收入 股票投资收益——申购                                                 -                               - 差价收入 股票投资收益——证券                                                 -                               - 出借差价收入 悉数                                  6，598，568.11                   -69，010，902.98                                                                   单元：东谈主民币元                             本期                                上年度可比期间      神志        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31           2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12                            日                                   月 31 日 卖出股票成交总 额 减：卖出股票成本 总额 减：交易用度                           5，873，455.84                       12，030，119.29 买卖股票差价收 入                            第 33页 共 70页                                                祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无股票投资收益——证券出借差价收入。                                                        单元：东谈主民币元                            本期                        上年度可比期间      神志           2024年1月1日至2024年12月31          2023年1月1日至2023年12月31                             日                            日 债券投资收益——利                                        -                      2，423.97 息收入 债券投资收益——买 卖债券（债转股及债                                        -                    572，965.77 券到期兑付）差价收 入 债券投资收益——赎                                        -                              - 回差价收入 债券投资收益——申                                        -                              - 购差价收入      悉数                                -                    575，389.74                                                        单元：东谈主民币元                             本期                        上年度可比期间        神志          2024年1月1日至2024年12月31          2023年1月1日至2023年12月                              日                           31日 卖出债券（债转股及债                                            -              10，413，055.46 券到期兑付）成交总额 减：卖出债券（债转股 及债券到期兑付）成本                                 -              9，819，965.44 总额 减：应计利息总额                                   -                  19，345.74 减：交易用度                                     -                    778.51 买卖债券差价收入                                   -                572，965.77 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无债券赎回差价收入。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无债券申购差价收入。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无资产援救证券投资收益。                          第 34页 共 70页                                                  祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无资产援救证券投资收益。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无资产援救证券投资收益。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无资产援救证券投资收益。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无繁衍用具收益——买卖权证差价收入。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无繁衍用具收益——其他投资收益。                                                             单元：东谈主民币元                              本期                       上年度可比期间      神志         2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月    2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 股票投资产生的股利 收益 其中：证券出借权益补                                           -                              - 偿收入 基金投资产生的股利                                           -                              - 收益      悉数                         3，064，401.38                  3，111，929.09                                                             单元：东谈主民币元                            第 35页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                    本期                       上年度可比期间        神志称呼              2024 年 1 月 1 日至 2024 年         2023 年 1 月 1 日至 2023        股票投资                         -5，819，945.88                27，036，046.29        债券投资                                     -                            -        资产援救证券投资                                 -                            -        基金投资                                     -                            -        贵金属投资                                    -                            -        其他                                       -                            -        权证投资                                     -                            - 减：应税金融商品公允价值                                                 -                            - 变动产生的预估增值税         悉数                          -5，819，945.88                27，036，046.29                                                               单元：东谈主民币元                                   本期                        上年度可比期间         神志           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月        2023 年 1 月 1 日至 2023 基金赎回费收入                                 37，277.67                    91，866.00 基金退换费收入                                  1，905.71                     1，422.65         悉数                              39，183.38                    93，288.65 注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金财产的比例根据《祥瑞科技创新搀杂 型证券投资基金招募证明书》阐发。 注 1 中商定的比例计入基金财产。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无信用减值损失。                                                                单元：东谈主民币元                              本期                         上年度可比期间         神志        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12    2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31                             月 31 日                           日 审计用度                               37，000.00                         50，000.00 信息露出费                             120，000.00                        120，000.00 证券出借背约金                                    -                                 - 其他                                  1，306.37                           337.25         悉数                        158，306.37                        170，337.25                              第 36页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   截止资产欠债表日，本基金无需作露出的首要或有事项。   截止本财务报表批准报出日，本基金无需作露出的资产欠债表日后事项。           关联方称呼                                 与本基金的关系  祥瑞基金照看有限公司(“祥瑞基金”)               基金照看东谈主、注册登记机构、基金销售机构  祥瑞银行股份有限公司(“祥瑞银行”)               基金托管东谈主、基金销售机构  大华资产照看有限公司                       基金照看东谈主的股东  三亚盈湾旅业有限公司                       基金照看东谈主的股东  祥瑞信托有限包袱公司                       基金照看东谈主的股东  深圳祥瑞汇通投资照看有限公司(“祥瑞               基金照看东谈主的子公司  汇通”)  祥瑞证券股份有限公司(“祥瑞证券”)               基金照看东谈主的股东的子公司、基金销售机构  正直证券股份有限公司(“正直证券”)               基金销售机构、与基金照看东谈主受归并最终控股公                                   司限定的公司  上海 陆金所基 金销售有 限公司(“陆基             基金销售机构、与基金照看东谈主受归并最终控股公  金”)                              司限定的公司  中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司(“祥瑞               基金销售机构、与基金照看东谈主受归并最终控股公  东谈主寿”)                             司限定的公司  中国祥瑞保障(集团)股份有限公司(“平              基金照看东谈主的最终控股母公司  安集团”) 注：下述关联交易均在往常业务范围内按一般贸易条件签订。                                                           金额单元：东谈主民币元                            本期                                                     上年度可比期间                        年 12 月 31 日    关联方称呼                             占当期股票                   成交金                                       占当期股票                             成交总额的           成交金额                    额                                      成交总额的比例（%）                             比例（%） 正直证券                    -            -   534，077，949.69               5.52 注：本基金本陈诉期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。                               第 37页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。                                                              金额单元：东谈主民币元                                          本期     关联方称呼                   当期            占当期佣金总量           期末应付佣金余 占期末应付佣金                   佣金             的比例（%）              额    总额的比例（%） -                           -                 -              -               -                                       上年度可比期间     关联方称呼                   当期            占当期佣金总量           期末应付佣金余 占期末应付佣金                   佣金             的比例（%）              额    总额的比例（%） 正直证券               386，077.53            5.49                -               - 注：1、上述佣金按契约商定的佣金费率计较，佣金费率由契约签订方参考商场价钱细目。 务等。                              ，自 2024 年 7 月 1 日起，基金照看 东谈垄断理的被迫股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得当先商场平均股票交易佣金费率，且不 得通过交易佣金支付讨论职业、流动性职业等其他用度；其他类型基金不错通过交易佣金支付研 究职业用度，但股票交易佣金费率原则上不得当先商场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通 过交易佣金支付讨论职业之外的其他用度。                                                                  单元：东谈主民币元                                       本期                      上年度可比期间             神志             2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12     2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                      月 31 日                     12 月 31 日 当期发生的基金应支付的照看费                            3，070，017.36              5，910，664.63 其中：应支付销售机构的客户惊叹 费 应支付基金照看东谈主的净照看费                             1，872，097.17              3，922，682.20 注：支付基金照看东谈主祥瑞基金的照看东谈主报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计较公式为：                                 第 38页 共 70页                                               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉   日照看东谈主报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。                                                            单元：东谈主民币元                                  本期                    上年度可比期间          神志           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12   2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                月 31 日                    12 月 31 日 当期发生的基金应支付的托管费                       511，669.65               985，110.81 注：支付基金托管东谈主的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底， 按月支付。其计较公式为：   日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。                                                           单元：东谈主民币元                                          本期 获取销售职业费的各关联方               2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 称呼                         当期发生的基金应支付的销售职业费                    祥瑞科技创新搀杂 A       祥瑞科技创新搀杂 C                悉数 正直证券                            -             3，562.68           3，562.68 陆基金                             -          115，006.63          115，006.63 祥瑞基金                            -           13，730.77           13，730.77 祥瑞东谈主寿                            -           72，498.58           72，498.58 祥瑞银行                            -          269，825.44          269，825.44 祥瑞证券                            -           17，735.72           17，735.72 悉数                              -          492，359.82          492，359.82                                     上年度可比期间 获取销售职业费的各关联方               2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日        称呼                  当期发生的基金应支付的销售职业费                    祥瑞科技创新搀杂 A       祥瑞科技创新搀杂 C                悉数 正直证券                            -             5，804.82           5，804.82 陆基金                             -          177，753.76          177，753.76 祥瑞基金                            -          114，930.77          114，930.77 祥瑞东谈主寿                            -           97，017.02           97，017.02 祥瑞银行                            -          344，377.79          344，377.79 祥瑞证券                            -           24，992.90           24，992.90 悉数                              -          764，877.06          764，877.06 注：支付基金销售机构的销售职业费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，                          第 39页 共 70页                                               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 逐日累计至每月月底，按月支付给祥瑞基金照看有限公司，再由祥瑞基金照看有限公司计较并支 付给各基金销售机构。其计较公式为：日 C 类基金份额销售职业费＝前一日 C 类基金份额基金资 产净值×0.80%/当年天数。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同行商场的债券(含回购)交易。         情况 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生首要关联交易事项。         的情况 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生首要关联交易事项。 注：无。 注：无。                                                            单元：东谈主民币元                        本期                                                  上年度可比期间   关联方称呼                                    2023年1月1日至2023年12月31日                         日              期末余额          当期利息收入          期末余额            当期利息收入 祥瑞银行-活期    28，698，643.14      110，741.71   41，768，249.46     204，466.40 注：本基金的银行进款由基金托管东谈主祥瑞银行撑持，按银行同行进款利率计息。 注：本基金本陈诉期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。   本基金本陈诉期及上年度可比期间均不消作证明的其他关联交易事项。 注：本基金本陈诉期内未进行利润分派。                             第 40页 共 70页                                                     祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                                              金额单元：东谈主民币元                                                  数目  证券      证券 告成      通顺受限 认购             期末估          期末 期末估值                 受限期                              （单                       备注  代码      称呼 认购日      类型  价钱             值单价         成本总额 总额                                                 位：股）        科力装         备              日        托普云         农               日        国科天         成              日          乔锋智 2024 年           能 7月3日        绿联科         技              日              日          珂玛科 2024 年           技 8月7日        小方制         药              日          键邦股           份                日          巍华新 2024 年           材 8月7日              日        力聚热         能              日        龙图光         罩              日                             第 41页 共 70页                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：基金可使用以基金时势开设的股票账户，采纳网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基 金参与网下申购获取的新股中需要限售的部分或动作计谋投资者参与配售获取的新股，在新股上 市后的约依期限内不可开脱转让；基金参与网上申购获配的新股，再行股获配日至新股上市日之 间不可开脱转让。 注：本基金本陈诉期末未持有暂时停牌等通顺受限股票。 注：本基金本陈诉期末无从事银行间商场债券正回购交易造成的卖出回购证券款余额。   本基金本陈诉期末无从事交易所债券正回购交易造成的卖出回购证券款余额。 注：本基金本陈诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。   本基金在日老例画行为中由金融用具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及商场风险。 本基金照看东谈主制定了政策和表率来识别及分析这些风险，并设定安妥的风险名额及里面限定经由， 通过可靠的照看及信息系统不息监控上述种种风险。   本基金照看东谈主剿袭全面风险照看的理念，将风险照看融入业务中，建立了由风险照看委员会、 风险限定委员会、守护长、风险照看部门以及各个业务部门组成的风险照看架构体系。各部门负 责东谈主为其所在部门风险照看的第一包袱东谈主，公司职工在其岗亭职责范围内承担相应风险照看包袱。 本基金照看东谈主成立风险照看部门，风险照看部门对公司的风险照看进行孤独评估、监控、查抄并 实时向照看层申诉。   信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约包袱，或者基金所投资证券的刊行东谈主 出现背约、断绝支付到期本息等导致基金资产损结怨收益变化的风险。   本基金的投资范围及投资比例安妥相干法律法则的要求、相干监管机构的相干法则及本基金 的合同要求。本基金照看东谈主通过建立和完善里面信用评级体系和交易敌手库，对刊行东谈主及债券投 资进行里面评级，对交易敌手的资信景况进行充分评估、设定授信额度，以限定可能出现的信用 风险。本基金的活期银行进款存放在具有托管经历的银行；本基金存放依期进款前，均对交易对                         第 42页 共 70页                                    祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 手进行信用评估以限定相应的信用风险，因而与银行进款相干的信用风险不首要。本基金在交易 所进行的交易均与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交收和款项清理，因此背约风险发生 的可能性很小；本基金在银行间同行商场仅与达到本基金照看东谈主既定信用政策模范的交易敌手进 行交易，并对质券交割方式进行限定，以限定相应的信用风险。   本基金照看东谈主还通过漫衍化投资以漫衍信用风险。本基金投资于一家公司刊行的证券市值不 当先基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金照看东谈垄断理的其他基金共同持有一家公司刊行的 证券，不得当先该证券余额的 10%。                  （全王人按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件法则的比例限定）   于本陈诉期末，本基金未持有债券和资产援救证券投资（上年度末：同）。   流动性风险，是指基金照看东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风 险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易商场不活跃而带来的变现艰巨，另一 方面来自于基金份额持有东谈主可依据基金合同商定要求赎回其持有的基金份额。   本基金的基金照看东谈主专科审慎、辛勤尽责地管控本基金的流动性风险，全隐敝、多维度的建 立以压力测试为中枢的流动性风险监测与预警轨制，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎 回需求匹配与均衡。   本基金的基金照看东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作照看办法》及 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照宗旨则》(自 2017 年 10 月 1 日起执行)等法则的要 求对本基金组合股产的流动性风险进行照看，通过孤独的风险照看部门对本基金的组合持仓集合 度目的、通顺受限定的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的概括目的等流动性目的进行 不息的监测和分析。   本基金投资于一家公司刊行的证券市值不妥先基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金照看东谈垄断理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券不得当先该证券的 10%。由本基金的基 金照看东谈垄断理的统统怒放式基金于怒放期内共同持有一家上市公司刊行的可通顺股票不得当先该 上市公司可通顺股票的 15%，由本基金的基金照看东谈垄断理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得当先该上市公司可通顺股票的 30%(全王人按照关连指数组成比例进行证券投资 的怒放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限定)。   本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行商场交易，部分基金资产流 通暂时受限定不可开脱转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式                      第 43页 共 70页                                                            祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 借入短期资金应酬流动性需求，其上限一般不妥先基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限资产的市值悉数不得当先基金资产净值的 15%。      本基金的基金照看东谈主对其照看的统统怒放式基金于怒放期内，对基金组合股产中 7 个责任日 可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保逐日阐发的净赎回央求不得当先 7 个责任日 可变现资产的可变现价值。      同期，本基金的基金照看东谈主通过合理漫衍逆回购交易的到期日与交易敌手的集合度；按照穿 透原则对交易敌手的财务景况、偿付能力及杠杆水对等进行必要的守法探望与严格的准入照看， 以及对不同的交易敌手实施交易额度照看并进行动态协调等设施严格照看本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金照看东谈主建立了逆回购交易质押品照看轨制： 根据质押品的天资细目质押率水平；不息监测质押品的风险景况与价值变动以确保质押品按公允 价值计较足额；并在与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易时，可接受质押品的天资要求与基金合同商定的投资范围保持一致。      商场风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因商场价钱变动而发生波动的风险，包括 利率风险、外汇风险和其他价钱风险。本基金照看东谈主通过对不同类型的风险分别设定风险限定， 并由孤独于投资部门的风险照看东谈主员监控、陈诉以及依期风险纪念的方法照看投资组合的商场风 险。      利率风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因商场利率变动而发生波动的风险。      本基金照看东谈主通过由风险照看东谈主员依期监控组合中债券投资部分的利率风险，实时协调投资 组合久期等方法照看利率风险。      下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约 法则的从新订价日或到期日进行了分类。                                                                          单元：东谈主民币元      本期末       资产 货币资金               28，698，643.14           -           -             -     28，698，643.14 结算备付金               5，571，948.52           -           -             -     5，571，948.52 存出保证金                 503，158.68           -           -             -       503，158.68 交易性金融资产                        -           -           -206，980，511.85    206，980，511.85 应收申购款                          -           -           -     63，208.29         63，208.29                                     第 44页 共 70页                                                            祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 应收清理款                          -           -           -   9，905，207.56    9，905，207.56     资产悉数           34，773，750.34           -           -216，948，927.70    251，722，678.04       欠债 应付赎回款                          -           -           -   1，418，731.67    1，418，731.67 应付照看东谈主报酬                        -           -           -    249，970.23       249，970.23 应付托管费                          -           -           -      41，661.70        41，661.70 应付清理款                          -           -           -   4，648，655.13    4，648，655.13 应付销售职业费                        -           -           -      50，308.82        50，308.82 其他欠债                           -           -           -    833，220.96       833，220.96     欠债悉数                       -           -           -   7，242，548.51    7，242，548.51  利率明锐度缺口           34，773，750.34           -           -209，706，379.19    244，480，129.53      上年度末       资产 货币资金               41，768，249.46           -           -              -    41，768，249.46 结算备付金               3，263，732.12           -           -              -    3，263，732.12 存出保证金                 648，028.77           -           -              -      648，028.77 交易性金融资产                        -           -           -314，209，123.11    314，209，123.11 应收申购款                          -           -           -      36，063.91        36，063.91 应收清理款                          -           -           -   4，101，247.61    4，101，247.61     资产悉数           45，680，010.35           -           -318，346，434.63    364，026，444.98       欠债 应付赎回款                          -           -           -   1，441，649.38    1，441，649.38 应付照看东谈主报酬                        -           -           -    364，469.04       364，469.04 应付托管费                          -           -           -      60，744.84        60，744.84 应付清理款                          -           -           -   9，797，270.68    9，797，270.68 应付销售职业费                        -           -           -      75，889.63        75，889.63 其他欠债                           -           -           -   1，483，539.80    1，483，539.80     欠债悉数                       -           -           - 13，223，563.37     13，223，563.37  利率明锐度缺口           45，680，010.35           -           -305，122，871.26    350，802，881.61 注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约法则的利率从新订价日或到期日孰早 者给予分类。 注：于本陈诉期末，本基金未持有交易性债券投资和交易性资产援救证券投资(上年度末：同)， 因此商场利率的变动对于本基金资产净值无首要影响（上年度末：同）。   外汇风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有以非记账本位币东谈主民币计价的资产和欠债，因此存在相应的外汇风险。基金照看东谈主逐日对 本基金的外汇头寸进行监控。                                     第 45页 共 70页                                                  祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                                                   单元：东谈主民币元                                        本期末     神志     好意思元                         港币               其他币种           折合东谈主民                                                    悉数                       折合东谈主民币             折合东谈主民币             币 除外币计价的 资产 交易性金融资                 -     12，659，520.01                  -            12，659，520.01 产 资产悉数            -     12，659，520.01                  -            12，659，520.01 除外币计价的 欠债 欠债悉数            -                 -                  -                        - 资产欠债表外 汇风险敞口净          -     12，659，520.01                  -            12，659，520.01 额                                        上年度末    神志      好意思元                         港币               其他币种           折合东谈主民                                                    悉数                       折合东谈主民币             折合东谈主民币             币 除外币计价的 资产 交易性金融资                 -     11，446，827.31                  -            11，446，827.31 产 资产悉数            -     11，446，827.31                  -            11，446，827.31 除外币计价的 欠债 欠债悉数            -                 -                  -                        - 资产欠债表外 汇风险敞口净          -     11，446，827.31                  -            11，446，827.31 额    假定     除商场汇率除外的其他商场变量保持不变                                       对资产欠债表日基金资产净值的           相干风险变量的变                     影响金额（单元：东谈主民币元）    分析                                                    上年度末 （2023 年 12 月                动           本期末（2024 年 12 月 31 日）                             第 46页 共 70页                                                        祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉           统统外币相对于东谈主                                             -632，976.00                 -572，341.37           民币贬值 5%           统统外币相对于东谈主           民币增值 5%      其他价钱风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因除外汇风险和利率风险除外的商场 价钱变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同行商场交易的证券， 所濒临的最大价钱风险由所持有的金融用具的公允价值决定。本基金通过投资组合的漫衍化裁汰 其它价钱风险，而况本基金照看东谈主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控。 经测算本基金濒临的其他价钱风险列示如下：                                                                 金额单元：东谈主民币元                           本期末                                  上年度末      神志                                 占基金资产净值                              占基金资产净值                  公允价值                                公允价值                                  比例（%）                                比例（%） 交易性金融资 产－股票投资 交易性金融资                             -                -                  -                - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投                      -                -                  -                - 资 繁衍金融资产                             -                -                  -                - －权证投资 其他                          -                -                  -                - 悉数             206，980，511.85            84.66     314，209，123.11            89.57      假定   除“沪深 300 指数”除外的其他商场变量保持不变                                          对资产欠债表日基金资产净值的           相干风险变量的变                        影响金额（单元：东谈主民币元）                                 本 期末 （ 2024 年 12 月 31       上年度末 （2023 年 12 月                     动                                 日）                          31 日 ）           沪深 300 指数高潮      分析                                   13，243，841.70              16，047，471.98                                  第 47页 共 70页                                             祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉           沪深 300 指数下落                                -13，243，841.70        -16，047，471.98 注：无    公允价值计量已矣所属的条理，由对公允价值计量举座而言具有关键道理的输入值所属的 最低条理决定：    第一条理：相似资产或欠债在活跃商场上未经协调的报价。    第二条理：除第一条理输入值皮毛干资产或欠债径直或曲折可不雅察的输入值。    第三条理：相干资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                      单元：东谈主民币元                              本期末                    上年度末  公允价值计量已矣所属的条理 第一条理                           206，832，192.80         314，038，624.59 第二条理                                       -                          - 第三条理                              148，319.05              170，498.52         悉数                     206，980，511.85         314，209，123.11    本基金以导致各条理之间退换的事项发生确当期期初为阐发各条理之间退换的时点。    对于证券交易所上市的股票和债券，若出现首要事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)、或属于非公开刊行等情况，本基金不会于停牌日死党易还原活跃日历间、交易 不活跃期间及限售期间将相干股票和债券的公允价值列入第一条理；根据估值协调中吸收的不 可不雅察输入值对于公允价值的影响进度，细目相干股票和债券的公允价值应属第二条理如故第 三条理。                                                     单元：东谈主民币元                         第 48页 共 70页                                          祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                       本期        神志                         交易性金融资产                                                            悉数                    债券投资              股票投资 期初余额                      0.00           170，498.52        170，498.52 当期购买                      0.00            56，263.67         56，263.67 当期出售/结算                   0.00                0.00               0.00 转入第三条理                    0.00                0.00               0.00 转出第三条理                    0.00           170，498.52        170，498.52 当期利得或损失总额                 0.00            92，055.38         92，055.38 其中：计入损益的利得或损 失    计入其他概括收益 的利得或损失 期末余额                      0.00           148，319.05        148，319.05 期末仍持有的第三条理金 融资产计入本期损益的未 完结利得或损失的变动— —公允价值变动损益                                 上年度可比期间        神志                         交易性金融资产                                                            悉数                    债券投资              股票投资 期初余额                         -           634，600.04        634，600.04 当期购买                         -           110，507.40        110，507.40 当期出售/结算                      -                    -                 - 转入第三条理                       -                    -                 - 转出第三条理                       -           634，600.04        634，600.04 当期利得或损失总额                    -            59，991.12         59，991.12 其中：计入损益的利得或损                              -            59，991.12         59，991.12 失    计入其他概括收益                              -                    -                 - 的利得或损失 期末余额                         -           170，498.52        170，498.52 期末仍持有的第三条理金 融资产计入本期损益的未                              -            59，991.12         59，991.12 完结利得或损失的变动— —公允价值变动损益 注：于 2024 年 12 月 31 日，本基金持有的第三条理的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但                      第 49页 共 70页                                                 祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 尚在限售期内的股票投资。于 2024 年度，本基金从第三条理转出的交易性金融资产均为限售期结 束可往常交易的股票投资。      计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等神志。                                                            单元：东谈主民币元                                                 不可不雅察输入值              本期末公允        吸收的估值      神志                                                          与公允价值                价值           技艺       称呼          范围/加权平均                                                                  之间的关系                                                     值                           平均价钱亚 通顺受限股票       148，319.05           预期年化波动率       26.65%-425.59%   负相干                           式期权模子                                                 不可不雅察输入值              上年度末公        吸收的估值      神志                                                          与公允价值               允价值           技艺       称呼          范围/加权平均                                                                  之间的关系                                                     值                           平均价钱亚 通顺受限股票       170，498.52           预期年化波动率       51.41%-219.88%   负相干                           式期权模子      本基金本陈诉期末及上年度末均未持有非不息的以公允价值计量的金融用具。      本基金持有的不以公允价值计量的金融用具为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，这 些金融用具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。      本基金本陈诉期末无需要证明有助于清爽和分析管帐报表的其他事项。                            §8 投资组合陈诉                                                          金额单元：东谈主民币元 序号               神志                        金额          占基金总资产的比例（%）       其中：股票                           206，980，511.85               82.23       其中：债券                                        -                   -           资产援救证券                                   -                   -                              第 50页 共 70页                                               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                -                -       产 注：本基金本陈诉期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 12，659，520.01 元，占净值比 例 5.18%。                                                      金额单元：东谈主民币元  代码          行业类别          公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）   A   农、林、牧、渔业                                  -                    -   B   采矿业                               56，196.00              0.02   C   制造业                       141，217，384.65                57.76   D   电力、热力、燃气及水分娩和供       应业                                        -                    -   E   建筑业                                       -                    -   F   批发和零卖业                                    -                    -   G   交通运载、仓储和邮政业                               -                    -   H   住宿和餐饮业                                    -                    -   I   信息传输、软件和信息技艺职业       业                          50，718，661.19                20.75   J   金融业                            2，328，750.00              0.95   K   房地产业                                      -                    -   L   租借和商务办职业                                  -                    -   M   科学讨论和技艺办职业                                -                    -   N   水利、环境和人人设施照看业                             -                    -   O   住户职业、修理和其他办职业                             -                    -   P   磨真金不怕火                                        -                    -   Q   卫生和社会责任                                   -                    -   R   文化、体育和文娱业                                 -                    -   S   概括                                        -                    -               悉数                194，320，991.84                79.48       行业类别          公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%） 原材料                                       -                     - 周期性蹧跶品                                    -                     - 非周期性蹧跶品                              842.88                  0.00 动力                                        -                     -                        第 51页 共 70页                                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 金融                                           -                     - 医疗                                           -                     - 工业                                           -                     - 地产业                                          -                     - 信息科技                           10，584，229.74                     4.33 电信职业                               2，074，447.39                  0.85 公用职业                                         -                     - 悉数                             12，659，520.01                     5.18 注：以上分类吸收全球行业分类模范。                                                         金额单元：东谈主民币元 序号     股票代码     股票称呼   数目（股）         公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）                         第 52页 共 70页                                            祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                      第 53页 共 70页                                             祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                                    金额单元：东谈主民币元        股票代  序号             股票称呼   本期累计买入金额             占期初基金资产净值比例(%)         码                        第 54页 共 70页                                                  祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                               第 55页 共 70页                                            祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                         第 56页 共 70页                                             祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不接头相干交易用度。                                                   金额单元：东谈主民币元        股票代  序号             股票称呼     本期累计卖出金额           占期初基金资产净值比例(%)         码                          第 57页 共 70页                                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                第 58页 共 70页                                          祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                       第 59页 共 70页                                             祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不接头相干交易用度。                          第 60页 共 70页                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                                           单元: 东谈主民币元 买入股票成本（成交）总额                              3，076，113，337.42 卖出股票收入（成交）总额                              3，189，994，026.75 注：  “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不 接头相干交易用度。 注：本基金本陈诉期末未持有债券。 注：本基金本陈诉期末未持有债券。 注：本基金本陈诉期末未持有资产援救证券。 注：本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 注：本基金本陈诉期末未持有权证投资。   本基金本陈诉期无股指期货投资。   本基金本陈诉期无国债期货投资。   本基金本陈诉期无国债期货投资。      陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前一 年内受到公开诽谤、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同法则备选库除外的股票。                                           单元：东谈主民币元                     第 61页 共 70页                                                         祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉    序号                    称呼                                   金额 注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本陈诉期末前十名股票中无通顺受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。                          §9 基金份额持有东谈主信息                                                                       份额单元：份                                                        持有东谈主结构           持有东谈主                             机构投资者                     个东谈主投资者                     户均持有的基 份额级别       户数                                         占总份                       占总份                      金份额           （户）                           持有份额          额比例          持有份额         额比例                                                       （%）                       （%） 祥瑞科技 创新搀杂      5，509         25，707.95                 -      -     141，625，090.79   100.00 A 祥瑞科技 创新搀杂      82，076           761.68         99，069.94    0.16    62，416，832.21     99.84 C  悉数       87，289         2，338.68         99，069.94    0.05    204，041，923.00    99.95 注：上述机构/个东谈主投资者持有份额占总份额比例的计较中，对下属分级基金，比例的分母吸收各 自级别的份额，对悉数数，比例的分母吸收下属分级基金份额的悉数数（即期末基金份额总额）。  神志                份额级别                 持有份额总和（份）              占基金总份额比例（%） 基金照看 祥瑞科技创新搀杂 A                                   130，806.77                    0.0924                                     第 62页 共 70页                                                   祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 东谈主统统从 业东谈主员持 祥瑞科技创新搀杂 C                              484，209.18           0.7745 有本基金                    悉数                        615，015.95           0.3013 注：上述从业东谈主员持有份额占总份额比例的计较中，对下属分级基金，比例的分母吸收各自级别 的份额，对悉数数，比例的分母吸收下属分级基金份额的悉数数（即期末基金份额总额）。       神志                 份额级别             持有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高档照看东谈主员、基 祥瑞科技创新搀杂 A                                              0~10 金投资和讨论部门负责 东谈主理有本怒放式基金   祥瑞科技创新搀杂 C                                                 0                           悉数                                        0~10 本基金基金司理持有本 祥瑞科技创新搀杂 A                                                  0 怒放式基金      祥瑞科技创新搀杂 C                                              10~50                           悉数                                       10~50     理的家具情况 注：本基金基金司理无兼任私募资产照看打算投资司理的情况。                         §10 怒放式基金份额变动                                                               单元：份       神志                祥瑞科技创新搀杂 A                    祥瑞科技创新搀杂 C 基金合同奏效日 （2020 年 3 月 6 日）                791，661，469.17             198，990，139.56 基金份额总额 本陈诉期期初基金份 额总额 本陈诉期基金总申购 份额 减：本陈诉期基金总 赎回份额 本陈诉期基金拆分变                                              -                             - 动份额 本陈诉期期末基金份 额总额                             第 63页 共 70页                                                 祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉                      §11 首要事件揭示   陈诉期内无基金份额持有东谈主大会决议。   本陈诉期内，本基金照看东谈主无首要东谈主事变动。 司理。   本陈诉期内，无波及基金照看东谈主、基金财产的诉官司项。 本陈诉期内，无波及本基金托管业务的诉官司项。   本陈诉期内本基金的投资策略未有首要变化。   经基金照看东谈主董事会审议通过，并履行安妥表率，礼聘容诚管帐师事务所（特殊粗鄙合伙） 为本基金的审计机构，陈诉期内应支付给该事务所的报酬为 37，000.00 元。 注：本陈诉期内，基金照看东谈主过甚高档照看东谈主员无受查抄或处罚等情况。 注：本陈诉期内，本基金托管东谈主的托管业务部门过甚相干高档照看东谈主员无受到查抄或处罚等情况。                                                            金额单元：东谈主民币元                       股票交易                     应支付该券商的佣金        交易单                   占当期股票成                        占当期佣金 券商称呼                                                                  备注        元数目    成交金额           交总额的比例            佣金          总量的比例                                (%)                           (%) 东北证券     3                          37.96   1，508，309.51      40.82   - 东吴证券     2                          24.50     839，761.07      22.73   - 开源证券     2   827，828，647.           13.21     451，191.04      12.21   -                             第 64页 共 70页                                               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 申万宏源       398，525，491. 证券                   44 国信证券   2                           3.98     155，532.75   4.21   - 华创证券   2                           3.33      91，950.99   2.49   - 光大证券   2                           3.11      84，966.78   2.30   - 民生证券   1                           2.65      72，471.13   1.96   - 国泰君安       82，345，183.4 证券                    1 长江证券   1                           1.31      60，572.48   1.64   - 天风证券   2                           0.87      43，532.20   1.18   - 东方证券   1                           0.67      16，697.36   0.45   - 西部证券   1                           0.61      28，114.15   0.76   - 中信证券   3   7，031，381.00            0.11      5，174.35    0.14   - 渤海证券   1              -                 -            -      -   - 财通证券   2              -                 -            -      -   - 大通证券   2              -                 -            -      -   - 东方金钱 证券 东兴证券   2              -                 -            -      -   - 正直证券   2              -                 -            -      -   - 广发证券   2              -                 -            -      -   - 国盛证券   1              -                 -            -      -   - 国投证券   1              -                 -            -      -   - 海通证券   2              -                 -            -      -   - 恒泰证券   2              -                 -            -      -   - 华泰证券   2              -                 -            -      -   - 祥瑞证券   2              -                 -            -      -   - 世纪证券   2              -                 -            -      -   - 万联证券   1              -                 -            -      -   - 西南证券   1              -                 -            -      -   - 兴业证券   1              -                 -            -      -   - 星河证券   2              -                 -            -      -   - 英大证券   1              -                 -            -      -   - 中金公司   1              -                 -            -      -   - 中泰证券   1              -                 -            -      -   -                           第 65页 共 70页                                                       祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 中信建投 证券 中银国际 证券 注：1、基金交易单元的采纳模范如下：   （1）财务景况细腻   （2）规画行径表率   （3）合规风控能力较高   （4）交易、讨论等职业能力较强 减少世纪证券交易单元 2 个，减少星河证券交易单元 2 个，减少中信建投证券交易单元 2 个，减 少东北证券交易单元 1 个，减少光大证券交易单元 1 个，减少广发证券交易单元 1 个，减少国投 证券交易单元 1 个，减少万联证券交易单元 1 个，减少中泰证券交易单元 1 个，减少中信证券交 易单元 1 个。                                                                   金额单元：东谈主民币元                债券交易                   债券回购交易                        权证交易                                                                                  占当期                       占当期债                         占当期债券                                                                                   权证  券商称呼                   券                          回购成交总            成交金额                  成交金额                             成交金额           成交总                       成交总额                          额的比例                                                                                  额的比                       的比例(%)                         (%)                                                                                  例(%)  东北证券             -        -              -               -              -             -  东吴证券             -        -                         100.00              -             -  开源证券             -        -              -               -              -             -  申万宏源                   -        -              -               -              -             -   证券  国信证券             -        -              -               -              -             -  华创证券             -        -              -               -              -             -  光大证券             -        -              -               -              -             -                                第 66页 共 70页                                            祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 民生证券          -      -             -            -         -        - 国泰君安               -      -             -            -         -        -  证券 长江证券          -      -             -            -         -        - 天风证券          -      -             -            -         -        - 东方证券          -      -             -            -         -        - 西部证券          -      -             -            -         -        - 中信证券          -      -             -            -         -        - 渤海证券          -      -             -            -         -        - 财通证券          -      -             -            -         -        - 大通证券          -      -             -            -         -        - 东方金钱               -      -             -            -         -        -  证券 东兴证券          -      -             -            -         -        - 正直证券          -      -             -            -         -        - 广发证券          -      -             -            -         -        - 国盛证券          -      -             -            -         -        - 国投证券          -      -             -            -         -        - 海通证券          -      -             -            -         -        - 恒泰证券          -      -             -            -         -        - 华泰证券          -      -             -            -         -        - 祥瑞证券          -      -             -            -         -        - 世纪证券          -      -             -            -         -        - 万联证券          -      -             -            -         -        - 西南证券          -      -             -            -         -        - 兴业证券          -      -             -            -         -        - 星河证券          -      -             -            -         -        - 英大证券          -      -             -            -         -        - 中金公司          -      -             -            -         -        - 中泰证券          -      -             -            -         -        - 中信建投               -      -             -            -         -        -  证券 中银国际               -      -             -            -         -        -  证券  序号           公告事项                     法定露出方式         法定露出日历        祥瑞基金照看有限公司对于领导投资                                 中国证监会法则报刊及                                 网站        影响业务办理的公告                          第 67页 共 70页                                祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞基金照看有限公司对于旗下基金                         中国证监会法则报刊及                         网站      费率优惠行为的公告      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞基金照看有限公司对于暂停海银                         中国证监会法则报刊及                         网站      的公告      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金基   中国证监会法则报刊及      金家具辛苦摘要更新          网站      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞基金照看有限公司对于旗下部分   中国证监会法则报刊及      基金新增销售机构的公告        网站      祥瑞基金照看有限公司对于断绝与喜                         中国证监会法则报刊及                         网站      务的公告      祥瑞基金照看有限公司对于断绝北京                         中国证监会法则报刊及                         网站      相干销售业务的公告      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞基金照看有限公司对于旗下基金   中国证监会法则报刊及      估值协调情况的公告          网站      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金招   中国证监会法则报刊及      募证明书（更新）           网站      祥瑞基金照看有限公司对于新增华源                         中国证监会法则报刊及                         网站      构的公告      祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金    中国证监会法则报刊及      祥瑞基金照看有限公司对于旗下部分   中国证监会法则报刊及      基金改聘管帐师事务所公告 2     网站      祥瑞基金照看有限公司对于领导投资                         中国证监会法则报刊及                         网站      影响业务办理的公告      祥瑞基金照看有限公司对于新增上海                         中国证监会法则报刊及                         网站      金销售机构的公告                  第 68页 共 70页                                         祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉         基金 2024 年非港股通交易日暂停申       网站         购、赎回、退换和依期定额投资业务         的公告         祥瑞基金照看有限公司对于旗下部分         基金 2024 年底及 2025 年非港股通交   中国证监会法则报刊及         易日暂停申购、赎回、退换和依期定          网站         额投资业务的公告         祥瑞基金照看有限公司对于旗下部分         基金 2024 年非港股通交易日暂停申       中国证监会法则报刊及         购、赎回、退换和依期定额投资业务          网站         的公告                §12 影响投资者决策的其他关键信息 注：无。    无。   （1）中国证监会准予祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （2）祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金基金合同   （3）祥瑞科技创新搀杂型证券投资基金托管契约   （4）法律意见书   （5）基金照看东谈主业务经历批件、营业派司和公司法则   深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件   （2）投资者对本陈诉书如有疑问，可接洽本基金照看东谈主祥瑞基金照看有限公司，客户职业电 话：400-800-4800（免资料话费）                                           祥瑞基金照看有限公司                           第 69页 共 70页               祥瑞科技创新搀杂 2024 年年度陈诉 第 70页 共 70页

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