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温州宏丰: 中德证券对于温州宏丰向不特定对象刊行可休养公司债券之保荐使命回顾答答信
发布日期：2025-05-14 09:14 点击次数：84
中德证券有限拖累公司 对于温州宏丰电工合金股份有限公司 向不特定对象刊行可休养公司债券之保荐使命回顾答答信 中德证券有限拖累公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”或“本机 构”）当作温州宏丰电工合金股份有限公司（以下简称“温州宏丰”、“刊行 东说念主”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象刊行可休养公司债券的保荐机 构，握续督导期限顺序 2024 年 12 月 31 日。当今，握续督导期依然届满，中德 证券字据《证券刊行上市保荐业务惩处目的》《深圳证券走动所创业板股票上 市国法》等联系法则和法子性文献的联系礼貌，出具本保荐使命回顾答答信。 一、保荐机构及保荐代表东说念主痛快 误导性讲述或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其真确性、准确性、竣工性 承担法律拖累。 会”）对保荐使命回顾答答信联系事项进行的任何质询和打听。 法》的联系礼貌秉承的监管措施。 二、保荐机构基本情况 保荐机构称号 中德证券有限拖累公司 注册地址 北京市向阳区开国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层 主要办公地址 北京市向阳区开国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层 法定代表东说念主 侯巍 本花式保荐代表东说念主 杨威、毛传武 花式磋磨东说念主 杨威 磋磨电话 010-59026943 是否更换保荐东说念主或其他情 本次刊行不存在更换保荐情面形或其他情况 况 三、上市公司的基本情况 刊行东说念主称号 温州宏丰电工合金股份有限公司 证券代码 300283.SZ 总股本 437，282，403 股 注册地址 浙江省乐清市北白象镇大桥工业区塘下片区 主要办公地址 浙江省温州海洋经济发展示范区瓯锦正途 5600 号 法定代表东说念主 陈晓 本体遏抑东说念主 陈晓、林萍 磋磨东说念主 严学文 磋磨电话 0577-85515911 本次证券刊行类型 向不特定对象刊行可休养公司债券 本次证券上市时期 2022 年 4 月 8 日 本次证券上市地方 深圳证券走动所 四、保荐使命概括 （一）遵法推选阶段 中德证券按照联系法律法则的礼貌，对刊行东说念主进行遵法打听，组织各中介 机构编写央求文献并出具推选文献；在向监管机构递交央求文献后，积极合营 监管机构的审核；按照深圳证券走动所上市国法的要求提交联系文献，并报中 国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐使命。 （二）握续督导阶段 保荐机构在握续督导使命时期，主要使命内容包括： 出具核查见地； 允性和合规性的轨制并有用试验； 司控股推进和本体遏抑东说念主等联系东说念主员进行握续督导培训； 查抄答复、握续督导追踪答复等联系文献； 五、履行保荐职责时期发生的紧要事项及处理情况 答复事项 讲明 本次刊行不存在更换保荐代色彩面形 及原理 （1）2022 年 6 月 16 日，中德证券收到中国证券监督惩处委员会 （以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书》（〔2022〕30 号）。 因中德证券在乐视网信息技能（北京）股份有限公司 2016 年非公开 刊行股票保荐业务中未致力于尽责，中国证监会决定对中德证券责令 改正，赐与申饬，充公业务收入 5，660，377 元，并处以 11，320，754 元 罚金；对署名保荐代表东说念主杨丽君、王鑫赐与申饬，并分裂处以十五 万元罚金。中德证券已交纳罚没款。 （2）2023 年 6 月 2 日，中德证券收到中国证监会北京监管局出具 的《对于对中德证券有限拖累公司秉承警示函行政监管措施的决 定》（202390 号）。因中德证券投资银行类业务内控轨制不健全、 未完成存一火之交从业风险点的梳理与评估等事项，中国证监会北京监管 局对中德证券秉承出具警示函的行政监管措施。 （3）2023 年 9 月 11 日，中德证券收到中国证监会出具的《对于对 监会和本所对保荐 中德证券有限拖累公司秉承出具警示函措施的决定》 （202327 号）， 机构或者其保荐的 因中德证券投资银行类业务存在部分撤否花式内控见地未恢复或 公司秉承监管措施 未落实，质控部门负责东说念主担任 IPO 花式保荐代表东说念主，保荐使命答复 的事项及整改情况 未竣工袒露内核见地，部分花式陈述文献修改后未从头履行审批程 序，且部分投行花式遴聘第三方未严格履行合规审查等问题，中国 证监会决定对中德证券秉承出具警示函的行政监管措施。 （4）2024 年 1 月 15 日，中德证券收到中国证监会出具的《对于对 中德证券有限拖累公司秉承出具警示函措施的决定》 （20245 号）， 因中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司（刊行东说念主）可转债项 目，刊行东说念主证券刊行上市夙昔交易利润比上年下滑 50%以上，中国 证监会决定对中德证券秉承出具警示函的行政监管措施。 中德证券收到前述行政处罚及行政监管函件后高度怜爱，在线配资平台对所响应 的问题进行负责回顾和真切反想，当今均已完成整改。中德证券将 引合计戒，进一步强化投资银行业务内控机制，提高法子运作坚硬， 普及投行执业质地。 紧要事项 正处于成长初期，其老本用度支拨较高，导致公司净利润出现下滑。 异常常性损益后的净利润为-7，785.71 万元，同比下跌 33.64%。主要 原因包括公司铜箔花式正处于决策成长初期，老本用度高；半导体 花式处于厂房树立期，2024 年度第 4 季度不绝运转开拓的安设调 试，联系东说念主工等老本用度较大。 六、对上市公司合营保荐使命情况的讲明与评价 （一）遵法推选阶段 公司大约实时向保荐机构、司帐师及讼师提供本次刊行所需的文献、材料 及联系信息，并保证所提供文献、材料、信息的真确性、准确性和竣工性，不 存在造作记录、误导性讲述或紧要遗漏；按照联系法律法则的要求，积极合营 保荐机构的遵法打听和核查使命，为保荐机构的使命提供了必要的要求和便利。 （二）握续督导阶段 公司大约字据联系法律、法则及国法的要求法子运作，并按联系要求进行 信息袒露；发生迫切事项时，公司实时见告保荐机构并进行调换，大约应保荐 机构的要求提供联系文献，为保荐机构握续督导使命的开展提供了必要的要求 和便利。 七、对质券劳动机构参与证券刊行上市联系使命情况的讲明及评价 在保荐机构遵法推选时期，公司遴聘的证券劳动机构大约按照联系法律法 规的礼貌出具专科见地，并大约积极合营保荐机构的协团结核查使命。在保荐 机构对公司的握续督导时期，公司遴聘的证券劳动机构字据走动所的要求实时 出具联系专科见地。 八、对上市公司信息袒露审阅的论断性见地 履职时期，保荐机构对公司的信息袒露文献进行了预先或过后审阅，对信 息袒露文献的内容及表情、履行的联系表情进行了核查，公司已按照监管部门 的联系礼貌进行信息袒露，照章公开对外发布种种公告。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性见地 公司盲从了中国证监会、深圳证券走动所对于召募资金惩处的联系礼貌及 公司召募资金惩处轨制，有用试验了召募资金三方监管公约，对召募资金进行 了专户存储和专项使用。 顺序本保荐使命回顾答答信出具之日，刊行东说念主召募资金的存放与使用安妥 中国证监会和深圳证券走动所对于召募资金惩处的联系礼貌。 十、尚未完了的保荐事项 顺序 2024 年 12 月 31 日，公司向不特定对象刊行可休养公司债券所召募资 金尚未使用完了。保荐机构将对剩余召募资金链接履行握续督导义务。 十一、中国证监会、证券走动所要求的其他事项 无。 （以下无正文） （此页无正文，为《中德证券有限拖累公司对于温州宏丰电工合金股份有限公 司向不特定对象刊行可休养公司债券之保荐使命回顾答答信》之署名盖印页） 保荐代表东说念主：_______________ _______________ 杨 威 毛传武 保荐机构法定代表东说念主：_______________ 侯 巍 中德证券有限拖累公司 年 月 日